机构经纪清算流程

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1、经纪机构清算交收流程一．清算目的修正日间交易的错误数据，保证交易的持续性，维护投资人的正当权益。二．系统设计说明由于只有主账户在集中交易系统中存在，所以需要以主账户为清算交收的基本单元集与中交易清算系统对接。本系统在集中交易完成清算交收后，采集交易所的交割数据，备份本系统数据，进行本系统内部的交收流程，完成后与集中交易系统的数据进行配对。其他清算步骤如资金和费用的计算，股份资金上下账等由集中交易完成。交易系统清算完成并归档后，本系统开始清算---一切数据以集中交易清算数据为准。三．清算步骤流程前端控制:整个清算步骤由步骤表ibesclearstepdetail和子流程表ibe

2、sclearctrl控制每一步完成后，进行下一步操作都会查看上一步完成状态，符合状态要求的才能到下一步为了便于溯源，日终交收系统会在每一步骤完成后，写清算日志，以便以后追查清算责任人。交收步骤查询--清算步骤状态检查---在每完成一个清算步骤后检查状态是否满足可以进行下一步操作。写清算步骤日志具体步骤一．交割流水查询导入获取集中交易系统的交易流水导入本系统表（具体对应表不在本系统），ptjgExport_jz(金证）有多个接口具体看对接系统的实现二．资金股份导入类似上步操作从集中交易接口导入主账户的资金和股份到表maincustfundasset和maincuststkass

3、et表，用于后面的对账处理使用。三.交收前准备查找数据库备份表backupctrl选择备份方式和备份地址，主要作用是备份系统，在交收出错，以便回退。采用的是全数据库备份。四．交收准备分为两步1>交收数据准备--导入交割接口表中的数据到交收预处理表中，针对只有特殊子账户才能开展的业务，放到特殊子账户名下。2>回滚备份处理--Baktable包含需要备份的数据表把所有需要备份的表数据导入到ROLL+数据表名的新表中五．交收----主要处理部分1.证券买卖交收针对主账户对每笔买卖交易产生的交易费用和支出，进行汇总，写资金表和股份表份证券余额,资金余额相关字段，并更新资金股份流水记录

4、。2权益方案处理把权益配置方案写入到红股红利汇总表中3红股红利交收对于红股红利汇总表的红股份红利，进行股份资金汇总，税后调整，上下账，更新资金股份证券余额，资金余额相关字段4保证金利息交收返还每日保证金到主账户，更新资金表与清算相关字段，写资金流水记录5零股资金分配把托管的零股收益资金返还给子账户，更新子账户资金表，写资金流水记录6交收后市值汇总汇总计算各个资金账号的股份的市值---目的是是为了客户报表服务,机构资金统计报表。7客户资产状态计算计算客户的资金资产状态，是否正常警戒或者平仓类8交收后处理归零资金股份表中的部分交易日变动字段，用于初始化下一交易日。六．资金股份对账

5、将机构经纪的主账户资金与子账户资金汇总与集中交易的主账户资金比较将机构经纪的主账户股份与子账户股份汇总与集中交易的主账户资产汇总比较如果归总结果匹配证明交收过程无误。否者需要回退重新处理七．归档把今日清算数据和交易流水等相关表写入到历史数据库中。八．后备份对清算交收完成后的run数据库备份，防止日终其他操作问题导致无法开始下一交易日操作。异常流程处理：当交收出错后需要手动交收回退，去检查问题，重新完成日终的交收操作.四．本系统存在问题欠缺：关于客户与系统的权益分配，与券商的佣金分成（可能有），没有处置，缺少给客户的资产收益日报表，缺少客户的保证金和管理费用的计算与清算（客户需

6、要的前提下）四．系统改进方案关于清算的后续改进在与集中交易对账完成后，公司与客户的管理费，保证金进行清算交收处理，经纪机构与券商的佣金分成（如果采取这个模式）等。提供日，周，月交易流水,资产的报表。五．用到的LBM功能号和存储过程以及数据库表的功能1.表Ibesrightsplan----权益派送方案表Ibesrightsalloc红股红利汇总表ibes_prepare_sett交收预备表Maincustfundasset主账户资金表（来自集中交易）Maincuststkasset主账户证券资产表（来自集中交易）ptjgExport--jzptjgExport--HS--交割

7、流水接口表(针对不同的对接系统有不同的接口）Baktable---需要备份的数据表backupctrl数据库备份控制表清算步骤表ibesclearstepdetail和清算子流程表ibesclearctrlIbescommitstep交收子流程表中间表：暂不详细讲解#ibes_rights_maincust#stkmtkvalue#maincust_stkbal#ibesrightsalloc#userfund#userstk#ibesdepositinterest#tmp_mainfundinfo#u