证券资格会计师事务所执业质量自查报告（参考格式）

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1、附件3：XX会计师事务所XX年度执业质量检查自查报告（适用于证券所总所）根据《XX协会关于开展201X年证券资格会计师事务所执业质量检查工作的通知》（会协XX号）要求，本所组织有关人员对自身的执业质量情况进行了自查。现将自查情况报告如下：一、事务所基本情况（一）事务所成立时间及历史沿革XXX会计师事务所有限责任公司/（特殊普通合伙）（以下简称本事务所）于XXX年XX月XX日成立，注册资本XX万元，法定代表人为XXX，总部位于XX。[简述事务所历史沿革，至少应包括近三年更名、改制以及合并分立情况等。][简述事务所分支机构情况，至少应包括成立时间或加入本事务所时间、地

2、址、设立方式、分所负责人、被检查年度业务收入以及重要组成分所的历史沿革等。]（二）事务所治理结构和组织架构[简述事务所治理结构，各治理机构的关系以及与管理架构中不同职能部门的关系。]范例：本事务所设立了股东会、XX等内部治理机构。股东会是XX，由XX组成，负责XX。201X年，召开股东会XX次，决定了……。201X年召开XX委员会会议XX次，决定了……。[简述事务所管理层情况，至少应包含近三年关键管理人员变动情况]范例：本事务所的日常经营管理主要由XX负责，XX分管XX,……。20XX年主任会计师因XXX原因,……变更为……,合伙人（股东）……因……原因退出，变更

3、为……。[简述事务所组织结构]范例：本事务所设立了办公室、财务部、……。办公室的主要负责XX，财务部主要负责XX，……。本事务所总所共有XX个业务部，其中：审计部门XX个，咨询部门XX个，……。一部主要负责XX的业务，部门经理为XX，该部门由合伙人XX负责管理；……。XX分所有XX个业务部，其中：审计部门XX个，咨询部门XX个，……。X部主要负责XX的业务，部门经理为XX，该部门由合伙人XX负责管理；……。（三）人员规模及其构成[分别简述总分所情况]范例：截至2015年4月30日，本事务所总所共有员工XX人，其中：注册会计师XX人（占总人数的XX%），通过考试取得

4、注册会计师资质XX人。注册会计师中大专学历XX人，本科学历XX人，硕士学历XX人，博士学历XX人，其他学历XX人。年龄在40岁以下的注册会计师XX人，65岁以上的注册会计师XX人。截至2015年4月30日，本事务所XX分所共有员工XX人，其中：注册会计师XX人（占总人数的XX%），通过考试取得注册会计师资质XX人。注册会计师中大专学历XX人，本科学历XX人，硕士学历XX人，博士学历XX人，其他学历XX人。年龄在40岁以下的注册会计师XX人，65岁以上的注册会计师XX人。（四）业务规模及其构成[分别简述总分所情况，包括事务所被检查年度跨省执业情况以及与其他事务所合作

5、开展业务的情况。]范例：本事务所2014年度业务收入为人民币XX万元，其中：年度审计业务XX万元、验资业务XX万元、其他鉴证类业务XX万元，其他服务类业务XX万元。其他服务类业务主要是XX业务。全部业务收入中，总所收入XX万元，XX分所XX万元，……。2014年度，本事务所共出具报告XX份，其中：年度审计报告XX份、验资报告XX份、其他鉴证类报告XX份，其他服务类报告XX份。在这些出具的报告中，总所报告XX份，XX分所报告XX份，……。2015年1-4月，本事务所业务收入为人民币XX万元，其中：年度审计业务XX万元、验资业务XX万元、其他鉴证类业务XX万元，其他服

6、务类业务XX万元。其他服务类业务主要是XX业务。全部业务收入中，总所收入XX万元，XX分所XX万元，……。2015年1-4月，本事务所共出具报告XX份，其中：年度审计报告XX份、验资报告XX份、其他鉴证类报告XX份，其他服务类报告XX份。在这些出具的报告中，总所报告XX份，XX分所报告XX份，……。本事务所主要业务为XX。2014年收费最高的前五名客户是XX，收入XX万元，占全部收入的X%。收费前五名客户中，国有企业X家，外商投资企业X家，……。2015年1-4月收入最高的前五名客户是XX，收入XX万元，占全部收入的X%。收费前五名客户中，国有企业X家，外商投资企

7、业X家，……。（五）合伙人情况本事务所由XX名自然人以XX方式出资设立，具体情况如下表所示：序号姓名年龄出资金额（万元）出资比例职责*执业资格情况12345……*分别列明合伙人在总、分所的职责[简述近三年事务所股东/合伙人变更情况]（六）事务所资质[简述事务所具有的从事某项专业服务的资质，包括为上市公司/拟上市公司海外上市需具备的资质。]本事务所具有XX办法的从事XX业务的资质，……。（七）共同控制下的其他实体[简述共同控制下的税务师事务所、评估师事务所、工程造价公司以及咨询公司等其他实体的成立时间及历史沿革、人员规模及其构成、业务规模及其构成、注册资本和股权结构

8、以及所取得