网络投票优化

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1、技术文档上海证券交易所技术文档网络投票优化市场参与者技术实施指引V1.0上海证券交易所2015年1月Ó上海证券交易所第24页共24页技术文档版本历史版本号调整内容V0.120140904完成初稿V1.020150110完成正式发布稿Ó上海证券交易所第24页共24页技术文档文档摘要本文档是上海证券交易所（以下简称“本所”）网络投票的技术实施指引。特别申明：l本指引为技术实施指引，所涉相关业务规定以本所业务规则为准。l本指引根据本所相关规则、业务方案制定，后续若业务规则或方案发生调整，本指引亦会进行相应调整

2、。l本所保留对本指引的解释与修改权。联系方式如有问题，可与上交所技术规划与服务部联系。联系电话：4009003600传真：021-68810883Ó上海证券交易所第24页共24页技术文档目录1业务描述51.1业务背景51.2业务要点52综合业务平台技术实现62.1投票代码62.2申报时间62.3实时检查内容63市场接口变化74投资者终端设计要求及参考85其他相关技术文档9Ó上海证券交易所第24页共24页技术文档1业务描述1.1业务背景本所技术系统依据证监会《上市公司股东大会规则》和《上海证券交易所上市公

3、司股东大会网络投票实施细则》，对市场提供网络投票服务。此前，网络投票功能通过竞价撮合平台的订单买卖申报接口来实现。该方案复用价格、数量字段来代表投票议案、意向，对投资者使用投票服务并不直观。优化的网络投票功能在综合业务平台实现，新方案为投票申报设计了STEP电子协议接口，并向市场发布股东大会结构化投票议案数据。1.2业务要点一般情况下，上市公司在股东大会召开日15日或20日前发布“股东大会召开通知公告”。在股东大会召开日，股权登记日登记在册的股东有权参加现场股东大会投票，也可以通过上市公司选择的网络投票

4、平台进行投票。投票完毕后，上市公司按照汇总现场和网络投票后统计的股东大会表决结果，编制提交《股东大会决议公告》。Ó上海证券交易所第24页共24页技术文档1综合业务平台技术实现综合业务平台对网络投票业务主要提供了：搜集投票申报(不得撤单)，以及向市场盘前发送股东大会结构化投票议案数据、盘后发送含投票申报的过户数据（参见市场接口变化章节）等功能。1.1投票代码以6位产品代码+业务类型（参见市场接口）作为投票唯一标志，不再需要占用额外的代码资源。产品代码为向市场发布的股东大会结构化投票议案中的产品代码。1.2

5、申报时间网络投票业务的申报日期应在该产品代码在结构化投票议案中对应的股东大会开始日和股东大会结束日区间内，时间为：9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：00。1.3实时检查内容该业务为非交易内容，实时阶段只对投票申报进行基础数据类型检查，及指定交易检查。不符合业务要求的投票在盘后统计阶段进一步剔除。Ó上海证券交易所第24页共24页技术文档1市场接口变化IS105上海证券交易所综合业务平台市场参与者接口规格说明书1.37版_20150110上海证券交易所综合业务平台市场参与者接口规格

6、说明书（网络投票，预发布稿）_20141201上海证券交易所综合业务平台市场参与者接口规格说明书（网络投票，预发布稿）_20141021上海证券交易所综合业务平台市场参与者接口规格说明书（网络投票，预发布稿）_20140930Ó上海证券交易所第24页共24页技术文档1投资者终端设计要求及参考1.1基本要求本指引所提供终端设计仅供参考，具体规则应以证监会《上市公司股东大会规则》和《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》为准。柜台系统解析本所提供的结构化议案文件时，应向终端软件提供足够信息，使终端

7、软件能够做到：1、展示参加本次股东大会投票的所有证券品种及简称，使得投资者能按品种分别投票；2、区别显示不同类型股东可参与投票的议案。如某只优先股股东只看到需要该优先股股东审议的议案；3、股东大会列表中区别显示已投票和尚未投票的记录；4、以选票方式（即投票时的展示方式）一次性完整展示网络投票查询结果；5、主动提示投资者尚未参加投票的股东大会记录。6、投票界面展示要素应包括：股东大会名称（届次）、参会股东类型（优先股/A股/B股/恢复表决权的优先股股东）或证券代码加证券简称、股权登记日（A股、B股、优先股

8、）、最后交易日（B股、非公开发行优先股）、股东大会召开日、股东在股权登记日持有的股数、累积投票议案的可投票数和股东大会审议议案（包括“序号”和“议案名称”）等信息。7、所有议案完成投票后，一次提交；对每一项议案均需投票，不能空置，否则不能提交；不允许撤单。8、可以支持在同一个交易日一家上市公司有多个股东大会同时召开。1.2PC终端设计参考一1.2.1投票当用户点击投票菜单时，列示当前投资者可参与投票的股东大会列表：股东大会名称、股东大会编码