假设与国际关系理论的建构

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1、假设与国际关系理论的建构

2、第1　4-12-19[摘要]　沃尔兹认为,在国际关系理论建构中,假设不需要是真实的,关于假设,不是真实性的问题,而是有用性的问题。本文对这种观点进行了探讨,认为,科学理论作为说明,是对“为什么”的回答,其目的是要找出现象背后的内生因果机制。逻辑的作用在于,把假设的真实性传递到结论上去,如果假设不需要真实,逻辑的作用就有些可疑了。从实际情况看,在国际关系学者中间,对假设真实性的质疑与讨论也是普遍的现象。[关键词]　假设;假说;理论;因果解释一、假设与假说本文试图探讨沃尔兹关于假设与国际关系理论之间关系的一个重要论点。在开始这种探讨之前,需要说明的是,在本

3、文中假设指Ａｓｓｕｍｐｔｉｏｎ而不是Ｈｙｐｏｔｈｅｓｉｓ,后者在本文中指假说。假设是假定为正确的命题,并把它作为理论推理的前提,它是建构理论的基础。自然科学就建立在一些最基本的假设上,如假设自然是有序的、自然是可以被认识的以及所有自然现象都有自然原因等等。〔1〕而假说则是对所研究问题的尝试性回答,它是对自变量与因变量之间关系的清晰表达。假说是尝试性的,意味着它所描述的关系需要接受经验事实的检验。只有通过了经验事实的检验,我们才认为假说是对所研究问题的一个可信回答。〔2〕假设有时被人们检验。例如,有些经济学家对于常用的“企业最大化利润假设”,通过对企业家进行调查的方法来予以检验,

4、发现企业家并不知道他们的边际收益。这时,“企业最大化利润假设”在检验者的眼中就成了一个待检验的假说。同样,如果某一个通过检验的假说,被作为构造理论的基础,则它变成了另一个理论的假设。二、沃尔兹:假设的真伪是无关的肯尼思·沃尔兹在其名著《国际政治理论》中认为,“微观理论中,不论是国际政治学还是经济学的理论,对行为者的动机是做出假设,而不是切合事实地加以描述。”在作了国家追求的目标是保障其生存的假设之后,他接着说,“对假设的问题,不是它的真实性,而是看它是否是合理的、有用的假设。”而假设是否有用,取决于能否以它为基础设计出一个理论,并从这个理论推导出一些在其他情况下不明显的事实。〔

5、3〕沃尔兹承认,“除了生存动机,国家的目标可能是无限多样的。”而且,“没有一个国家只是永远为了保证其生存而采取行动”,“有些国家可能坚持不懈地追求它们看得比生存更高的目标。例如,它们可能宁愿与其他国家合作,而放弃本身在形式上的存在。”〔4〕他认为,一个理论概念可以是概念,例如力;也可以是假设,例如假设质量集中于一点。假设无所谓正确与错误。对于规律,人们关心的是它是否真实,对于理论,人们关心的是它的解释能力。〔5〕沃尔兹实际上提出了这样的观点,即在理论建构中,假设不需要是真实的,关于假设,不是真实性的问题,而是有用性的问题,即是否可以通过它建构出能够导致新颖事实的理论。沃尔兹当然

6、并不是这样说的第一个人,在他之前,经济学家弗里德曼曾经系统地提出了类似的观点,弗里德曼在1948年提出了台球手假说。并在1953年的论文中,对假设的性质进行了进一步的说明。〔6〕三、假设的真实性对于理论是不需要的吗?需要说明的是,我们这里不是谈论一般的理论,而特指追求科学性的理论。由于沃尔兹的《国际政治理论》被公认为国际政治理论中追求科学化的重要努力,所以,本文对分析范围的这种限定应该是可以接受的。〔7〕1.弗里德曼观点为了更好地认识沃尔兹的观点,需要更细致地考察弗里德曼的方法论观点,因为这两者在精神上基本一致,而弗里德曼表述得更为详细具体。弗里德曼的《实证经济学方法论》的主要

7、观点是,对于实证经济学来说,假设的任何可能的不真实是无关紧要的,判断经济理论的惟一标准,是看哪一个理论在经验预测方面最为成功。〔8〕弗里德曼声称,“真正重要的和有意义的假说将被发现具有这样一些‘假设’,它们是对现实的一些极不准确的描述,一般来说,理论越有意义,假设也就越不现实。”〔9〕他明确地拒绝承认,在实质性假设被应用以前,对它们进行“检验”的必要。〔10〕在此基础上,他引入了著名的关于解释的“好像(ａｓｉｆ)”理论。他说,只要根据包含错误假设的论据,能够使观察到的现象被认为是符合逻辑的结论,则对该假设的运用就应该是可以接受的。特别是,如果我们试图解释某些个人假定行为的效果,

8、则只要该效果事实上能够被观察到,而且如果他们按照我们假设的那样行事时也会产生该效果,我们就能利用这个行为假设,即便该假设是虚假的。需要指出的是,这里并不是说,个人的行为好像在按照我们的假设行事,而是说,他们行为的效果好像是在按照我们的假设行事。〔11〕为了更清楚地说明其观点,弗里德曼提出了一个树叶理论作为例子。弗里德曼认为,对于一棵树上的叶子来说,“每片叶子相对于它旁边其他叶子的位置而言,仿佛都要尽力长到能最好地吸收阳光的位置。就像每片叶子都知道决定每个位置日照量的物理规律,所以每片叶子都迅