2018基金从业资格考试试题库五

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1、WORD格式可编辑2017年基金从业资格考试模拟试题五1、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）。A、OBPI策略B、TIPP策略C、CPPI策略D、VPPI策略正确答案：C【专家解析】目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策，常用的是CPPI策。2、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。A、董事会B、监事会C、中国证监会及相关派出机构D、股东大会正确答案：C【专家解析】经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资

2、产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。3、下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是()。A、基金转换费B、基金管理人的管理费C、基金托管人的托管费D、销售服务费正确答案：A专业技术资料整理分享WORD格式可编辑【专家解析】基金费用一般包括管理人报酬、托管费、销售服务费、交易费用、利息支出和其他费用。由于目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付，在计算基金资产净值时已经将费用扣除，大部分股票基金投资者对此并不太敏感。4、财务报表分析可以帮助使

3、用者（）。A、评估公司过去的经营绩效B、制定投资决策C、考量授信决策D、以上皆是正确答案：D【专家解析】ABC说法都是正确的。5、AIFMD规定私募股权投资基金收购公司（）内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。A、2年B、3年C、5年D、10年正确答案：A【专家解析】AIFMD规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。6、目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过（）。A、[10%]B、[20%]C、[50%]D、[49%]正确答案：

4、D【专家解析】目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过49%。7、以下关于基金资产估值的表述，正确的是()。A、对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题B、海外基金的估值频率最长为每周估值一次C、为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D、基金资产估值的责任人是基金托管人专业技术资料整理分享WORD格式可编辑正确答案：A【专家解析】海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。估值方

5、法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法．8、证券交易所总经理由()任免。A、国务院B、国务院证券监督管理机构C、股东大会D、理事会正确答案：B【专家解析】证券交易所总经理由国务院证券监督管理机构任免。9、（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A、投资部B、研究部C、交易部D、投资决策委员会正确答案：D【专家解析】投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。10、UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是（）。A、核心业务的投资咨询B

6、、基金管理服务C、为个人或机构提供投资组合管理服务D、基金保管正确答案：A【专家解析】三号指令允许UCITS基金的管理公司在提供基金管理服务之外，可同时为个人或机构提供投资组合管理服务，以及作为非核心业务的投资咨询、基金保管和行政事务管理服务。专业技术资料整理分享WORD格式可编辑11、利润表是（）报表。A、静态B、动态C、长期D、短期正确答案：B【专家解析】利润表是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。12、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是

7、（）。A、在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B、在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C、在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D、在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有其收益率正确答案：B【专家解析】在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要高。13、QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在（）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A、1；5B、5；10C

8、、2；5D、5；50正确答案：C【专家解析】QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。14、下列税目中，应缴纳个人所得税的是()。A、个人投资者买卖基金份额的收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复