一九九三年度诺贝尔经济学奖得主福格尔

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1、一九九三年度诺贝尔经济学奖得主福格尔芝加哥大学的罗伯特·福格尔和美国华盛顿大学的道格拉斯·诺斯两位教授于一九九三年十月被授于诺贝尔经济学奖。这两位诺贝尔经济学奖得主所热衷的是同一领域的问题：经济史。关于诺斯，我国学术界比较熟悉，对其理论的介绍与讨论也比较充分一些；相对而言，福格尔就略显陌生些，故在此我打算着重谈谈罗伯特·福格尔。诺贝尔奖金委员会之所以把奖授予福格尔，是为了表彰他在“运用现代统计方法来重新考察以往的经济是如何发展的”这一领域内所做出的杰出贡献。以福格尔为首的一批经济史学家们所遵循的研究方法或范式与众不同

2、，不同得近乎“离经叛道”。他们彻底抛弃了传统史学的“历史不能假设”这一金科玉律，高高举起了“反事实假设”的旗帜(theCounterfactual)。“假如没有铁路……”，“假如没有南北战争……”，就是在一系列由“假如”引发的问句之后，福格尔在被瑞典皇家科学院誉为开创性的著作--《铁路与美国的经济增长》(一九六四)和《不公正的年代：美国黑奴经济学》(一九七四)--里，展开了他对历史，尤其是对那些具有经典意义的历史问题的深入思考与讨论。一般认为，铁路在整个社会经济发展历史的舞台上扮演了一个举足轻重的角色，具体到美国，人

3、们大多赞同这样的观点，即美国的工业或经济的真正起飞，肇始于铁路的出现，准确地说是滥觞于横贯美国东西的大铁路竣工之时，为什么这样说呢？因为铁路的出现极大地降低了运费，使大规模疆土开发成为可能，引起了对工业制成品的巨大需求，并且导致了其他领域内的革新发明(如酸性转炉炼钢和电报机)。然而，面对前人之定论，但又充满着怀疑精神并且事事都要弄个水落石出的福格尔，却非要看看“如果当时没有铁路，那么会出现什么情况，而这又会对美国工业化的速度产生何种影响”。为了对这类问题做出令人信服的回答，福格尔开创了一套崭新的、融现代统计技术、计算

4、机科学和经济学于一体的方法，即我们前面提到的所谓计量史学。鉴于福格尔运用的分析技术十分复杂，我在此只打算粗略地谈谈他的基本思路。由福格尔所开创的计量经济史学同以往的计量方法有很大的区别，它不仅仅将自己的任务局限于简单地收集、分类与整理原始数据，而是在大量地借助于经济理论和数学模型的前提下，根据历史残存的零星数据来重新描绘或编织经济结构与经济过程的历史面貌。在《作为社会科学之工具的数学模型》(一九八○)一书中福格尔曾经形象地比喻说，计量经济史学家在这一点上与力图根据趋碎片和生物学理论去复原史前动物的古生物学家十分类似。

5、通过运用经济学理论，福格尔发现了在历史发展过程中各经济变量之间的关系，并且将各种原始数据重新组合成符合经济学定义的数据；通过使用数学工具，福格尔建立起了表达各种经济变量之间相互关系的数学函数式，并且将所得到的新数据代入其中进行检验、导出结论。一般来说，经济学家们特别关注的一个问题是，某项政策、制度或技术进步等对整个历史进程的“纯”影响究竟有多大？要想解答这类问题，就只有计算出实际的产出水平与没有“它”时所能够达到的水平之间的差异；而要想准确且相对客观地计算出这一差异，就必须拥有一个明确的、可检验的表现该经济特征的数学

6、函数模型；由于现实中并不存在没有“它”时的数据，因此模型又只能是非现实的、模拟性的或想象出来的。这恐怕就是福格尔之所以如此提出问题和解答问题的基本逻辑所在。也恰是基于这样一种方法论，福格尔通过对当时铁路与水路运费的比较、通过考察因修筑铁路而引起的对钢铁需求之变化，进而对前面提到的“铁路之作用”问题做出了如下结论：在其他条件不变的情况下，即使自十九世纪中叶以来没有铁路，到一八九○年美国的国民生产总值也不会比这一年的实际产量低百分之三十以上；换句话说，假如不存在铁路，美国的经济增长至多会推迟两年，而这从历史学的角度上看，

7、实在是微不足道的。以铁路为例。当年修建铁路时，美国政府的干预是相当强的，这不仅表现在铁路网的布局上，而且更重要地还表现在国家对铁路的投资超过了私人金融市场所具有的融资能力。在这样的前题之下，如果承认铁路对美国的经济起飞与工业化具有重大作用的话，那么就等于变相承认国家对经济生活进行干预的合理性，等于承认政府是推动经济发展的源泉之一。从这个角度看，福格尔打破单靠一项新技术(在此为铁路)就能够产生革命性影响的神话，至少目的之一在于摧毁国家干预合理性的基础。如果说福格尔对铁路(其中隐含着对政府)在美国经济发展中地位的贬低引起

8、了热烈的学术争论的话，那么他有关美国南方奴隶制的结论则无异于一枚投向学术界的重磅炸弹。福格尔写道，南北战争以前的南部奴隶制经济并不是萧条的、无效的、垂死的和无利可图的，恰恰相反，它是非常有效率的。奴隶主平均每年得到百分之十--十二左右的利润；不仅如此，南部奴隶制经济在一八四O--一八六O年间，其资本收入的增长速度大大地超过了全国的平均值；更有甚