证券交易题及答案

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1、证券交易基础知识测试题及答案一、单选题（请选出一个最佳答案，每题2分，共40分）1．关于证券投资者，以下说法错误的是（　　）。A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体2．证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（　　）审核批准。A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门3．证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（　　）。A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公

2、司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息4．各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（　　）。A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易5．证券经纪商提供的信息服务不包括（　　）。A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告论坛6．深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　　）。A．成交金额的0.05％B．成交金额的0.1％C．成交金额的0.15％D．07．股票买卖印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。

3、A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券公司8．连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（　　）。A．15元B．14.98元C．14.99元D．不能成交9．已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（　　）亿元。A．17.91B．18.41C．18.90D．20.8810．甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关

4、于其需提供的证卡的说法错误的是（　　）。A．乙的身份证件及其复印件B．甲的身份证件及其复印件C．甲的证券账户卡及其复印件D．乙的证券账户卡及其复印件11．-5-某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（　　）元。A．9.25B．9.26C．9.27D．9.2812．以下各客户委托中，最

5、优先的是（　　）。A．9时35分，11.25元买人B．9时40分，11.30元买入C．9时35分，11.30元买入D．9时40分，11.25元买入13．自然人及一般机构开立证券账户，由（　　）受理。A．证券业协会　　B．开户代理机构　　C．证券交易所　　D．证监会14．根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。A．中国证券业协会　　B．证券交易所　　C．个人投资者　　D．中国证监会规定条件的机构投资者15．召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。A．10　　B．1

6、5　　C．20　D．3016．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（　　），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。A．申购日之前(不含该日)　　B．申购当日C．申购日之前(含该日)　　D．申购次日17．某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（　　）办理。A．6月22日　　B．6月23日　　C．6月24日　　D．6月25日18．下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（　　）。A．发行人的监事　　B．发行人的打字员C．

7、持有公司10％股份的股东　　D．公司的实际控制人19．证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　）。A．风险预警指标　　B．风险监控阀值C．敏感性指标　　D．风险测量阀值20．下列（　　）不属于禁止内幕交易的主要措施。A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B．严禁从业人员炒买炒卖股票C．必须使用专门的股票账户和资金账户D．加强监管　　二、多选题（至少有2个正确答案，每题2分，共40分）1．下列（　　）行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B．交易能力强的交