关于印发《基础设施债权投资计划产C取品设立指引》 的通知(保监发2009年第41号)

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1、----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方关于印发《基础设施债权投资计划产品设立指引》的通知（保监发2009年第41号）保监发〔2009〕41号各保险资产管理公司:　　为稳步推进保险资金以债权形式间接投资基础设施项目，规范债权投资计划产品设立业务，明确操作流程，维护资产安全，根据《保险资金间接投资基础设施项目试点管理办法》、《保险资金间接投资基础设施债权投资计划管理指引（试行）》及有关规定，我会制定了《基础设施债权投资计划产品设立指引》。现印发给你们，请认真遵照执行。　　          

2、                                                                   中国保险监督管理委员会　　　　                                                           二○○九年三月十九日 基础设施债权投资计划产品设立指引　　第一章 总 则　　　　第一条 为稳步推进保险资金以债权形式间接投资基础设施项目，规范债权投资计划产品设立业务，维护保险资产安全，根据《保险资金间接投资基础设施项目试点管理办法》（以下简称管理办法）、《保险资金间接投资基础设施

3、债权投资计划管理指引（试行）》（以下简称管理指引）及有关法规，制定本指引。　　第二条 符合管理办法和管理指引规定的保险资产管理公司、信托公司等专业管理机构（以下统称专业管理机构），可以作为发起人和管理人，依据信托原理，发起设立债权投资计划，募集资金投资基础设施项目。　　第三条 专业管理机构设立债权投资计划，应当遵循公平公正、诚实守信、勤勉尽责的原则，按照有关法律法规和本指引规定，审慎开展业务。----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，

4、供你所需-------------文档下载最佳的地方　　　　第二章 能力标准　　第四条 专业管理机构开展债权投资计划业务，除符合管理办法和管理指引规定外，还应当满足下列条件：　　（一）建立专业管理体制，设立专门的子公司或者事业部。子公司必须具有完善的制度体系，健全的公司治理，有效的决策机制，规范的操作流程，清晰的责任追究等制度，并设置项目储备、投资审查、投资管理、信用评级、运营保障、风险管理、法律咨询等职能部门。事业部至少具有子公司的专职岗位；　　（二）信用评级部门或者岗位设置、评级系统、评级能力等达到监管规定标准。　　第五条 专业管理机构开展债权投资计划业

5、务，应当配备专业人员，至少满足下列条件：　　（一）具有投资、信贷、法律、会计、审计、资产评估、信用评级、风险管理等从业经验，且不少于20人；　　（二）具有3年以上项目投资、信贷管理经验的人员，且不少于8人；　　（三）具有5年以上项目投资、信贷管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员，且不少于4人；　　（四）具有5年以上信用评级经验的人员，且不少于3人；　　（五）具有债权投资计划风险管理的人员，且不少于3人。　　第六条 专业管理机构开展债权投资计划业务，应当建立科学完善的制度体系，至少包括下列内容：　　（一）项目储备库制度。明确入库标准，入库项目公司治理规范，

6、财务指标优于行业平均水平及相关监管规定要求，并对入库项目实行动态管理；　　（二）二元评级制度。建立适合自身特点的信用评级制度和评估模型，将信用评级分为主体评级和债项评级，明确风险限额和发行规模；　　（三）项目评审制度。建立项目评审委员会，其中外部专家人数不少于委员会总人数的三分之一。评审委员保持独立性；----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方　　（四）投资决策制度。按照授权管理规定

7、的决策权限和程序，最终由股东大会、董事会或者由其授权的投资决策委员会审批。投资决策委员会委员兼任项目评审委员的比例，不超过投资决策委员会总人数的20%；　　（五）投资问责制度。建立“失职问责、尽职免责、独立问责”的机制，所有项目参与人员在各自职责范围内，承担相应管理责任。　　第七条 专业管理机构开展债权投资计划业务，应当建立相互制衡的运作机制，至少满足下列条件：　　（一）实行评审、决策、投资与监督严格分离；　　（二）制定规范的操作流程，基本包括：项目储备、尽职调查、信用评级、项目评估、交易结构设计、决策审批、组织实施、后续管理；　　（三）明确业务岗位职责，严

8、格按照授权范围和规定程序操作。　　　　第三章 设立规