国有经济存在的逻辑：新制度经济学的视角.doc

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1、有经济存在的逻辑：新制度经济学的视角内容提要本文运用新制度经济学中的分工理论、契约理论、交易成本理论为国有经济存在刻画一个逻辑机制。国有经济作为一种特殊的契约结构，是合作剩余获取与交易成本之间的两难冲突的产物，其本质上是一种资源配置方式。并强调国有经济在提供公共产品、削减竞争失效、弱化分配不公、宏观调控以稳定经济、国家安全和实现战略目标等合作剩余获取方面起到了重要作用。但是，国有经济作为一种不完全的契约结构，也面临着“政府失灵”等的威胁。因此，国有经济的规模也应依具体条件受到限制。关键词国有经济；分工；契约；交易成本；［中图分类

2、号］［文献标识码］A［文章编号］0447—662X(XX)01-0087-05一、引言理论界对于国有经济存在的逻辑与国有经济规模的争论从未停息，并且在近年再掀波澜。所有这些问题的缘起都在于未能就国有经济存在的逻辑达成共识，因此，本文意欲从新制度经济学视角对此进行尝试性探索。国有经济不仅存在于社会主义国家，而且存在于资本主义国家当中，从历史发展的角度看，国有经济在世界各国的经济发展史上都占有重要的地位。那么，一个必须要回答的问题是国有经济存在的逻辑是什么?关于为什么要存在国有经济，宗寒(1999)、约瑟夫•斯蒂格利茨(1999)、

3、陈宗胜(1997)、伍伯麟和席春迎(2000)、徐传谌(2002)、严汉平(XX)等学者对此问题曾进行了研究，认为国有经济存在的理由在于弥补市场失灵、提供公共产品、保证社会公平、保证公有制的主体地位、坚持社会主义方向等。这些作者的论述具有相当的真理成分和启发性，然而，他们的论述是零散的、不完整的，而且就他们的理论认识而言，有待于进一步的深化、拓展与修正。我们认为，对于国有经济存在逻辑的认识必须建立在对国有经济本质认识的基础上，而对国有经济本质的认识，又必须放到人类历史的长河里去理解。经济学新近的一个重要认识是：人类历史本身是一个

4、人类不断分工合作以获取契约合作剩余的过程。因此，国有经济本质可以从人类分工合作获取契约合作剩余和阻碍这一进程的因素中去找寻。基于此，本文试图通过分工理论、契约理论、交易成本理论为国有经济刻画一个逻辑机制。具体地，这一论证过程分为三步：第一步，通过对专业化分工、合作剩余与经济增长在思想史上的回顾，说明人类历史本身是一部分工合作以促进经济增长与人类福利的历史；第二步，引入交易成本，说明外生交易成本与有限理性和机会主义引致的内生交易成本构成了专业化分工合作剩余获取的“绊脚石”；第三步，论证国有经济作为一种特殊的契约结构，是合作剩余获取

5、与交易成本之间的两难冲突的产物，其本质上是一种资源配置方式。二、专业化分工、合作剩余与经济增长专业化分工可以带来合作剩余和经济增长。这一思想可以追溯到古希腊时期，如色诺芬、柏拉图等都在其著述中阐述过关于专业化、分工对增进社会福利的意义。但充分认识到专业化分工在人类历史中起到如此重要作用并对分工进行系统经济分析的是经济学的鼻袓亚当•斯密。分工和专业化的发展是经济增长的源泉这一观点，在斯密那里得到了充分发挥。劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果。在斯密看来，分工累积发展的原因在于

6、人类的交易倾向，报酬递增的深刻根源在于人类社会的合作行为。⑴劳斯密指出分工带来递增报酬的原因有三个方动者的技巧因业专而日进，这正是熟能生巧带来的结果；（2）由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；（3）许多简化劳动和缩减劳动力的机械发明，使一个人能够做许多人的工作。马克思对分工理论做出了巨大贡献，其区分了以分工为基础的协作和不分工的协作，商业中的分工与生产中的分工市场上的分工与企业内的分工。通过企业间动态过程分析，揭示了企业内分工与企业间分工交互作用如何导致了不可逆的报酬递增过程，并强调了动态

7、累积的不稳定性质对制度变革所产生的压力，认为这种不稳定性质来源于分工（资本积累）与收入水平之间的不匹配或矛盾。马克思对分工协作的精彩论述体现在其骑兵连的例子当中，“一个骑兵连的进攻力量或一个步兵团的抵抗力量，与单个骑兵分散展开的进攻力量的总和或单个步兵分散展开的抵抗力量的总和有本质的差别，同样，单个劳动者的力量的机械总和，与许多人手同时共同完成同一不可分割的操作（例如举重、转绞车、清除道路上的障碍物等）所发挥的社会力量有本质的差别。在这里，结合劳动的效果要么是个人劳动根本不可能达到的，要么只能在长得多的时间内，或者只能在很小的规

8、模上迗到。这里的问题不仅是通过协作提高了个人生产力，而且是创造了一种生产力，这种生产力本身必然是集体力。”阿伦•杨格对分工进行了深入分析。为了发展斯密的思想，杨格从庞巴维克那里借用了“迂回生产”这个概念，但与奥地利学派的资本理论不同，杨格的迂回生产不取决于利率水