反洗钱测试题题库[1]

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1、二、单项选择题（每题2分，共10题）1、《中华人民共和国反洗钱法》由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议于通过。（B）A、2006年1月1日B、2006年10月31日C、2006年12月31日D、2007年1月1日2、《中华人民共和国反洗钱法》自起施行。（D）A、2006年1月1日B、2006年10月31日C、2006年12月31日D、2007年1月1日3、是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。（A）A、中国人民银行B、国家安全局C、中国银行业监督管理委员会D、

2、公安部4、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存年。（B）A、3B、5C、10D、155、调查可疑交易活动时，调查人员少于人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。（B）A、1B、2C、3D、46、经对可疑交易进行调查，仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的报案。（C）A、检察机关B、司法机关C、公安机关D、人民银行7、中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到

3、补正通知的个工作日内补正。（C）A、1B、3C、5D、108、金融机构应当在大额交易发生后的个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。（C）A、1B、3C、5D、109、金融机构应当在可疑交易发生后的个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。（D）A、1B、3C、5D、1010、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“”的含义是指10个工作日以内，含10个工作日。（A）A、短期B、中期C、中长期D、长期1

4、1、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“长期”系指年以上。（A）A、1B、2C、3D、512、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“”系指交易金额单笔或者累计低于但接近大额交易标准的。（C）A、大额B、可疑C、大量D、超额13、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“频繁”系指交易行为营业日每天发生次以上，或者营业日每天发生持续天以上。（C）A、1，1B、3，1C、3，3D、3，514、下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是：。（A）A、现场检查时，检查人员可少于2人。B、未出示执法证和检查

5、通知书，金融机构有权拒绝检查。C、现场检查后，中国人民银行应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构。D、现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施。15、金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除临时冻结。（C）A、12B、24C、48D、7216、客户通过在境内金融机构开立的账户发生的大额交易，由报告。（A）A、开户行B、收单行C、收款行D、代理行17、农村信用社为自然人客户办理人民币单笔万元（含）以上或者外币等值1万美元（含）以上

6、现金存取业务时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。（C）A、1B、3C、5D、1018、农村信用社对本单位风险等级最高的客户或者账户，至少进行一次审核。（B）A、每月B、每半年C、每年D、每两年19、银行机构在进行联网核查或对相关个人居民身份证信息进一步核实时，发现客户以虚假居民身份证骗取开立银行账户或办理其他银行业务的，应及时向报案。（B）A、检察机关B、公安机关C、司法机关D、人民银行20、各联社及辖内网点反洗钱信息员变动时，应于个工作日内以书面形式报办事处反洗钱办公室。（B）A、1B、3C、5D

7、、7三、多项选择题（每题2分，共10题）1、下列关于反洗钱的说法，正确的是：。（ABCD）A、反洗钱的目的是为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪B、司法机关依法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼C、反洗钱部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查D、履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护2、金融机构应当按照规定建立健全以下反洗钱制度：。（ABCD）A、内部控制制度B、客户身份识别制度C、客户身份资料和交易记录保

8、存制度D、大额交易和可疑交易报告制度3、金融机构有下列哪些行为，对直接负责的高管人员和直接责任人员给予纪律处分：。（ABD）　　A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度　　B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私D、未按照规定对职工进行反洗钱培训4、下列属于中国反洗钱监测分析中心职责的是：