河北省行政处罚案卷标准()

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1、河北省行政处罚案卷标准（征求意见稿）为进一步完善全省各级行政执法部门的行政执法案卷，规范各级各部门的行政执法行为，不断提高行政执法水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《河北省行政执法和行政执法监督规定》、《河北省行政执法证件和行政执法监督检查证件管理办法》等有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。本标准分为基本术语、一般程序处罚案卷标准、简易程序处罚案卷标准、立卷归档标准和附则五部分。基本术语1、处罚主体：是指依法能够独立行使行政处罚权并承担法律责任的行政机关或组织。2、被处罚主体：是指实施违反行政法律、法规、规章的行为，受到行政处罚的公民、法人或者其他组织。3、公民：包括自然人、个体工

2、商户、农村承包经营户、个人合伙等。4、法人：是指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织，分为企业法人、机关法人、事业单位法人和社会团体法人四种。5、其他组织：是指合法成立，有一定组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。6、行政机关负责人：是指该行政机关的法定代表人或主管负责人。7、证据：主要包括书证、物证、视听资料、当事人的陈述、鉴定结论等。8、时间：本标准所称的时间要具体到年、月、日、时、分。9、地点：本标准所称的地点要具体到市、区(县)、路、门牌号、楼层、房间号或乡、村、队。一般程序处罚案卷标准一、实体标准实体标准是指反映行政处罚案卷合法性的基本标准和

3、要素，包括：主体、事实、适用法律和程序。(一)主体合法1、处罚主体合法(1)实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格，并领取罚没许可证；(2)实施的行政处罚符合法定权限；(3)法律文书中，印章使用符合《行政处罚法》和《河北省行政执法和行政执法监督规定》的有关规定；(4)履行行政执法任务的人员必须是行政执法人员，并按照《河北省行政执法证件和行政执法监督检查证件管理办法》申领和持有合法、有效的行政执法证件。2、被处罚主体认定准确(1)被处罚主体必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或者其他组织。对不满14周岁的人有违法行为的和精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，不

4、予行政处罚，且在案卷中应有证明被处罚主体资格的材料;(2)被处罚主体必须是违法行为的当事人；(3)法律文书中，被处罚主体应当使用全称，且前后一致。(一)事实清楚、证据确凿1、法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实；2、能够准确记载违法时间、地点、情节、程度和后果；3、卷内证据应当合法、有效，足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果。(二)适用法律正确1、作出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章；2、法律、法规、规章的名称应使用全称，并准确引用到条、款、项、目；3、当事人的行为必须是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的违法行为；4、行政处罚的种类和幅度符合

5、法律、法规、规章的规定。(三)程序合法1、在实施阶段上应按照立案、调查取证、审查决定、送达、执行的步骤实施行政处罚；2、在时间顺序上应按照实施处罚的步骤记载；3、在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应当有相应的法律文书记载；4、在行为方式上必须符合法定要求。主要包括：作出行政处罚决定前必须由两名以上执法人员进行调查取证，并出示合法有效的执法证件；作出行政处罚决定前必须告知当事人拟处罚的事实、理由和依据，并听取当事人的陈述和申辩；符合听证条件的，在作出处罚决定前必须书面告知当事人享有要求听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应依法组织听证；行政处罚决定必须经行政机关负责人批准，重大行政处罚

6、决定必须经行政机关负责人集体讨论；依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报；法律文书的送达符合法定的时限、方式，案卷中必须有相应的送达回证；依法应当移送其他机关的案件，必须移送。二、案卷文书标准案卷文书标准，是指行政处罚案卷中，反映各种法律文书的制作和使用规范的一般要求。（一）立案行政处罚案件的立案，应有立案审批表，并明确以下内容：1、当事人基本情况。包括公民姓名、住址、电话等，单位名称和法定代表人姓名、地址等。2、案件来源。检查中发现、举报、群众来信来访、领导交办、移送等。检查中发现的案件应注明检查的时间、地点。3、案情记载。应注明发生违法行为的时间、地点，及承办人对违法事

7、实、情节的判断。4、承办人意见。应注明当事人违反的法律、法规、规章的名称、条款，建议立案的理由、依据及意见、承办人签名及年、月、曰。5、办案机构意见。应有办案机构负责人意见、签名及年、月、曰。6、审批意见。应有行政机关负责人审批意见、签名及年、月、曰。（二）调查取证主要法律文书有调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存文书、鉴定结论、告知及听证文书、调查终结报告等。1、有两名以上行政执法人员共同执法（案卷中有两名