深圳证券交易所股票上市规则

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1、深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订）目　　　　录第一章总则3第二章信息披露的基本原则及一般规定3第三章董事、监事和高级管理人员7第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺7第二节董事会秘书9第四章保荐人12第五章股票和可转换公司债券上市14第一节首次公开发行的股票上市14第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市17第三节有限售条件

2、的股份上市流通19第六章定期报告21第七章临时报告的一般规定24第八章董事会、监事会和股东大会决议26第一节董事会和监事会决议26第二节股东大会决议27第九章应披露的交易28第十章关联交易33第一节关联交易及关联人33第二节关联交易的程序与披露34第十一章其他重大事件38第一节重大诉讼和仲裁38第二节变更募集资金投资项目39第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测40第四节利润分配和资本公积金转增股本42第五节股票交易异常波动和澄清43第六节回购股份44第七节可转换公司债券涉及的重大事项45第八节收购及相关股份权

3、益变动4796第九节股权激励48第十节破产49第十一节其他53第十二章停牌和复牌55第十三章特别处理58第一节一般规定58第二节退市风险警示58第三节其他特别处理62第十四章暂停、恢复、终止上市64第一节暂停上市64第二节恢复上市67第三节终止上市71第十五章申请复核75第十六章境内外上市事务76第十七章监管措施和违规处分76第十八章释义78第十九章附则80董事声明及承诺书81监事声明及承诺书85高级管理人员声明及承诺书9096第一章总则1.1为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）

4、及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。1.2在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的

5、上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。本所对在中小企业板块上市的股票及其衍生品种有特别规定的，从其规定。1.3申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定

6、”）。1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。第二章信息披露的基本原则及一般规定2.1上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、96规范性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2.2上市公司

7、董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。2.3上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。2.4本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。2.5本规则所称

8、准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。2.6本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。2.7本规则所称及时，是指上市公司及相关信息