中国平安保险内控报告

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1、....中国平安保险（集团）股份有限公司 2007年度内部控制自我评估报告                                               第一部分 前 言        中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简称 " 国平安"或 "公司"）一向以国际化标准、专业透明的公司治理而著称。公司建立的"权责制衡的内部监管体系，专职专业问责制的董事会、高度负责的监事会、国际水准的高级管理队伍以及架构完整的各专业委员会"，为公司持续稳健发展提供了保障。公司率先采用国际会计师审计、聘请独立的外部精 公司、国际咨询公司，并在同行

2、 率先引入海外高级管理人才和国际先进的管理体系。       公司自1988 年成立以来始终致力于构建符合国际标准和监管要求的内控管理体系，2007 年公司开展内控架构改革，重新规划并设立了集团统一的内控管理机构--内部控制管理 心。通过完善专业子公司合规管理架构、建立合规管理政策和工具，合规的事前风险防范作用开始显露；各职能 心和专业子公司通过建立、完善内部管理制度，精 部门、各业务部门和各级机构对日常经营风险的监控进一步加强；通过全系统稽核监察架构改革建立的稽核垂直管理体制，实现了稽核监察资源的集中管理和调配，审计的独立性得到最大程度的保

3、证，同时通过优化稽核、审计平台，推行远程审计，提高了稽核检查监督的工作效率。事前、事中、事后风险管控 辅 成、相互制衡的内控管理三道防线愈加坚固，有效防范了经营决策及管理风险，确保了公司的稳健经营。       2007 年度公司采取的系列内控完善改进举措，使得公司内部控制执行情况在 "规范成熟的公司治理结构、统一的内控管理、完善的制度体系、先进的管控模式和得力的团队管理"的内控环境 呈现不断优化态势。        现将本公司的内部控制情况报告如下。                    第二部分 公司内部控制基本情况        一、公

4、司治理         "集团控股，分业经营，分业监管，整体上市"高度概括了公司国际化标准的公司治理结构。公司根据《 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等 关法律法规建立了完善的公司治理结构，股东大会、董事会、监事会，和管理层职责明确，并建立了完备规范的议事规则、决策机制、决策评估、责任追究机制和独立董事制度。股东大会、董事会、监事会，和管理层之间各负其责、规范运作、相互制衡，在内部控制 的权责清晰，为公司内部控制目标的实现提供了合理保证。2007 年6 月，公司被亚太区著名杂志《Corporate Governance Asia》及

5、亚洲企业各界联合评选为"亚洲企业治理2007  年度杰出表现奖"，是获得该奖项历史上唯一的中国大陆金融及保险企业，显示公司规范成熟的治理结构获得 泛认同。        二、集团内审地位及架构设置        为强化董事会决策功能，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《公司法》、《保险法》、《审计法》及公司章程等相关规定，在董事会授权下，公司于2002 年成立了由半数以上独立非执行董事组成的集团审计委员会，全面审查和监督公司财务报告、内部审计方案及内部控制有效性，审阅和审查财务、经营、合规、风险管理情况。集团内审地位及架构设

6、置为公司内控建设提供了强有力的组织保证。目前集团内审地位及架构设置如图示：                                    董事会                                  审计委员会                                集团稽核监察部       上海分部  深圳分部  综合管理室 IT稽核室  监察室  ........    稽核监察部门  稽核监察部门                            平安资产管理  深圳                   

7、                                平安养老险平安健康险        分支机构      分支机构             平安产险平           平安信托平安证券       稽核监察部         分支机构     稽核监察部          辖区机构     分支机构                安寿                       平安银行                        辖区机构                                          

8、     险                                                （各专业公司设立稽核监察部门）       三、公司内控