中国电信业规制效率研究

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1、1．绪论(Economicefficiency)或称为整体效率(Overallefficiency)。Lel"benstein(1956)提出了X墩率的概念，与Fanell的定义类似，这一概念用以形容生产过程中的无效率，其基本的假设放松了新古典经济学框架下的利润最大化假设，认为函数中变量的变化存在惯性且合同不完全，雇员具有自由决策权．Fada,ell和h曲∞啦in的效率的概念强调生产过程，因此又被称为生产效率(Productefficiency)。通过比较上述的效率概念可以看出：Pareto(19勿的研究对象为市场，而Farrell(1957)和Leib

2、enstein(1956)的研究对象为企业。因此他们的效率定义存在一定程度的差异。本文的效率研究主要基于Farrell的定义．定义1．2．1．3效率分为两个部分：一是技术效率，反映在给定投入的情况下企业获取最大产出的能力；二是配置效率(或称为价格效率)，反映给定投入价格时企业以最优比例使用各项投入的能力．技术效率和配王效率的组合成了总的经济效率或称为整体效率．1．2．2研究方法根据Joskow和Rose0989)的归纳，规制效率评价常使用四种方法：①(受)规制主体比较分析；②规制强度比较分析；@实验经济学方法；④结构化估计(鼬Ⅲ佃ralA坤∞achr或模

3、拟模型估计．本文主要采用了结构化估计方法(stmtlIralApproach)，并同时使用了两种常用的效率评价方法DEACDa,口EnvelopmentAnalysis)方法和SFA(StochasticFrontierAppmch)方法，其中DEA方法是一种非参数方法，而SFA方法则是一种参数方法。这两种方法的基本思想是—致的，即通过对最优经济单元所构建的前沿面进行估计，而后计算特定经济单元与前沿面的相对距离来进行效率评价．两种方法各有千秋，同时各有利弊，在说明不同的问题时其适用性不尽相同。本文首先使用DEA方法对我国电信业的效率进行初步分析，得出规制

4、效率的初评价；而后采用SFA方法进一步研究激励性合约对于电信运营商的深层次影响．1．3研究内容与框架本文旨在评价各种规制政策(如进入规制、价格规制等)我国电信产业效率的影响。理论基础是产业组织理论和激励性规制理论，同时使用了参数估计方法和非参数估计方法研究我国的电信规制效率。基本的内容和结构安捧如下：第一部分绪论。首先阐明研究的背景和意义，说明对中国电信业规制效率进行实证研究的意义。而后通过基本概念的界定明确整体的研究对象和研究目标，定义电信、规制和效率的概念。从而确定文章的研究主线：以中国电信业为研究对象，以激励性规制理论为基础，进行规制效率评价实证研

5、究．第二部分为理论综述。规制理论综述主要阐明规制理论在特定的历史条件下相应的演化过程和应用效果评价，说明公共利益理论、利益集团理论和激励性规制理论相应的适用性和局限性。规制效率评价的综述则说明各种效率评价的理论基础、目标、方法、结论和缺陷，并在此基础上提出本文所使用的方法。第三部分为我国电信业的产业组织和规制政策分析。这一部分将以标准的产业组织理论分析框架为基础。说明电信业的市场结构，行为和绩效以及三者之间的相互影响关系，在此基础上初步分析规制在我国电信市场中所发挥的核心作用。采用动态分析方法，说明我国电’与其相对应的经验研究方往是h蚓蛋。岫^印喇c●，

6、其主张经验研，【应该。让数据自己说话”阳d山忡h血，‘lD．，东南大学硕士学位论文信业的规制演进历程，阐明我国电信业规制存在的问题和无效率现象。第四部分建立规制效率评价模型．该部分首先说明了规制效率评价的基本框架和目标，而后简要说明了DEA方法的基本原理，建立了我国电信业的DEA-Tobit模型；在信息不对称的基本假设之下．本文建立了政府与电信企业之问的委托——代理模型，并以此为基础建立电信运营商的生产函数，推导出电信运营商的成本函数，并在此基础上说明了特定规制合约下的成本函数形式。第五部分为经验研究结果。分析了市场势力、市场分拆、价格规制及消费需求对于

7、我国电信业AP效率的影响以及各种规制政策之间的相互影响关系；而后估计了我国四大电信运营商的生产效率、技术效率和规模效率，在此基础上对各运营商的规模收益进行了判断，并使用Malmqu／st指数分析了四大基础电信运营商的动态效率。在随后的SFA研究中，本文首先估计了信息不对称条件下电信运营商的成本函数，最后讨论了各种规制合约对电信运营商努力水平和成本水平的影响。第六部分为主要的结论以及政策建议．该章首先总结了以上各个章节的主要结论，而后在此基础上提出了三个方面的政策建议，即促进有效竞争、部分放松进入规制和规制工具的选择．最后说明了本文存在的不足以及未来研究的

8、展望．1电信竞争l-l效率卜l政府规制l●产业组织理论激励性规制理论‘理论综述规