创新体系中的大学及其技术转移的方式

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1、创新体系中的大学及其技术转移的方式内容摘要：斯坦福大学是美国创新体系中进行知识和技术创新及转移的典范，技术许可办公室（OTL）在斯坦福大学的技术转移中发挥了关键作用，其经验值得我国借鉴。关键词：技术创新，技术转移，斯坦福大学今年6月，我们考察了在创新中享有盛名的美国斯坦福大学及该校的技术许可办公室（OTL），现介绍有关情况并作初步分析。一、斯坦福大学对硅谷发展作用重要美国大学，尤其是一些研究实力很强的著名大学，在美国创新体系中作用重大。斯坦福大学作为全球最著名的科研型大学，与其他重要大学在创新体系中所发挥作用的重要区别之一，就是它以其与硅谷的

2、直接互动作用，推动了美国的创新，并进而使自己成为在创新方面极具特色、堪为典范的科研型大学。斯坦福大学的成长及其在硅谷发展中的作用有三个阶段：1890-1950年，斯坦福大学所在地是一个“拥有一所不太著名的大学”的大学城。因环境好，逐渐吸引了一批发明型人才。二战期间，斯坦福大学军用电子研究得到政府资助获得大发展，但学生就业仍首选东海岸。1950-1975年，斯坦福大学开始在当地技术产业发展方面逐步发挥作用，硅谷得以诞生。1951年在Terman教授推动下，斯坦福大学建立了1000英亩面积的斯坦福研究园区，吸引小型高技术公司进驻，引进半导体实验室

3、和生产线。开始形成大学科研与企业界密切结合的传统。1975年至今，硅谷开始成为全球信息和生物技术的创新中心，斯坦福大学与硅谷企业界的合作更加密切，发挥了对硅谷非常重要的知识技术创新和传递的功能。斯坦福大学对硅谷的作用主要体现为：（1）为硅谷企业界提供了创业者和企业家，著名的惠普、硅谷图像、思科、SUN、网景、雅虎、Google等公司就是由斯坦福大学的教员或学生创建的；（2）为硅谷企业界提供了知识、技术和商业创意，不少高技术公司，就是充分利用大学的人才、资料、基础研究成果和实验设备研制产品的；（3）提供校企研究人员的交流平台，鼓励教员给企业提供

4、咨询，召开密集的研讨会和信息发布会；（4）建立人才培训基地，提供各种在职培训。斯坦福大学这些作用的产生，是与斯坦福大学的科学型人才、开放传统、商业化导向、地处硅谷优势、政府资助研究、Bayh-Dole法案支持大学拥有研发成果所有权等背景密不可分的，这些因素促成了斯坦福大学与企业界在创新体系中的密切合作关系。二、斯坦福大学的知识创新和传递（一）知识和技术创新过程中大学与企业的角色知识和技术创新过程是从一个新创意或科学技术的发现（发明）到实践应用并商业化的过程，可分为从事基础研究的早期阶段、从事应用研究的中期阶段和产品开发并商业化的晚期阶段，

5、见图1。由于各阶段特点有较大差异，所以不同阶段一般由不同的机构或人来推进。在早期阶段进行基础研究的一般是大学或政府组织，而晚期阶段的产品开发和商业化往往是由企业来做的，而对于中期阶段的应用研究大学和企业可能都会涉及，知识传递也往往发生在这一阶段。图1知识和技术创新过程中大学和产业界的定位惠普公司负责实验室战略计划的GeorgeDies表示，学校往往缺乏的是商业思维和商业系统思考，而企业则缺乏基础研究和基础技术。企业与大学合作，主要是有基础技术方面的需求，可与大学互补，大学与企业合作有合同研究(一般有明确的目标和标准)和学术交流(是长期的技术需求

6、)两种方式。美国大学承担着全国80%的基础研究与28%的应用研究，其中21所著名的研究型大学承担着全美大学50%以上的科研任务。比如斯坦福大学对自己在创新过程中的角色定位是：从事基础研究和应用研究的知识和技术创新与转移者。（二）斯坦福大学知识创新效果显著斯坦福大学在成长中一直受创始人斯坦福先生提出的“实用教育”理念的影响。受经济条件和地理位置影响，到20世纪40年代斯坦福大学仍然无法与东部名牌大学相提并论，对著名教授没有吸引力，时任斯坦福副校长的Terman教授提出“学术尖端”的办学思想，一是将斯坦福的化学、物理和电子工程建成顶尖学科，二是

7、集中资源吸引顶尖人才。最初建斯坦福研究园并出租土地也是基于这一目的，此后经过数十年的发展，斯坦福大学汇聚了一大批学术人才，建成了多个前沿性尖端学科。目前斯坦福大学有7所学院，其中工程学院和医学院是信息技术和生物技术知识的创新主体。斯坦福拥有一批重要的科研机构和实验室，包括直线加速器实验室、电子实验室、物理实验室、能源研究所等，拥有有1775名教职工，其中有19位诺贝尔奖获得者。斯坦福大学研究经费来源主要是政府、企业界和捐赠。如2004-2005年度预算经费高达26亿美元，其中9.3亿美元来自于外部委托的研究项目经费（其中87%来自于联邦政府）

8、，1.17亿美元来自于40个以上的行业会员计划，10亿美元来自捐赠。截至2005年，斯坦福大学因捐赠而积累的各类基金总数达5000个，总