中交天津航道局有限公司全面风险管理手册

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1、目录一、目的5二、范围5三、职责5四、管理制度及流程8中交天津航道局有限公司全面风险管理办法8五、风险防控规则27（一）战略风险271.发展战略风险防控规则27（二）运营风险362.分包施工风险防控规则363.工程进度风险防控规则464.工程质量风险防控规则535.工艺管理风险防控规则626.船舶改造风险防控规则707.船机备件风险防控规则778.船舶修理风险防控规则839.设备机损风险防控规则9210.密封放射源风险防控规则9711.船舶建造风险防控规则10612.恶劣气象安全风险防控规则11413.船舶施工航行风险防控规则11914.危险性较大工程安全风险防控

2、规则12815.事故隐患整改风险防控规则13316.分包安全风险防控规则14017.物资存货风险防控规则14618.物资采购风险防控规则15419.船舶燃润油采购风险防控规则16120.反腐倡廉风险防控规则17021.信访案件查办风险防控规则17922.信息安全风险防控规则18423.标后预算风险防控规则19024.内部审计风险防控规则19625.科技研发与推广风险防控规则20526.知识产权风险防控规则21427.人力资源风险防控规则22028.保密工作风险防控规则23129.新闻信息风险防控规则23830.印信管理风险防控规则24531.物业管理风险防控规则2

3、52（三）市场风险25832.境内市场经营风险防控规则25833.合同风险防控规则270（四）财务风险27834.成本风险防控规则27835.会计核算风险防控规则28436.全面预算风险防控规则291（五）资金风险29737.应收账款与坏账风险防控规则29738.筹资风险防控规则305（六）投资风险31239.大型船舶投资可行性论证风险防控规则31240.股权投资风险防控规则31741.项目投资风险防控规则32542.项目投资决策风险防控规则33243基建项目风险防控规则339（七）法律风险34644.诉讼风险防控规则34645.合法性、合规性审查风险防控规则35

4、5（八）海外风险36246.海外经营风险防控规则36247.海外合规风险防控规则37048工程船舶及设备清关风险防控规则37949境外安全风险防控规则38550.政治风险防控规则392（九）索赔风险39951.索赔风险防控规则399一、目的为有效开展中交天津航道局有限公司（以下简称公司）全面风险管理工作，提高风险防范能力，促进公司持续、健康发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》、《中交天津航道局有限公司全面风险管理办法》等文件，结合公司实际，制定本手册。二、范围本办法适用于公司及公司子公司、分公司（以下简称公司各单位）。三、职责(一)董事会全面风险防控

5、职责：1.审议并提交公司全面风险防控年度工作报告；2.确定公司风险防控总体目标，批准风险防控策略和重大风险防控解决方案；3.了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效防控风险的决策；4.批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；5.批准公司风险防控组织机构设置及其职责方案；6.批准风险管理措施，纠正和处理公司内部任何组织或个人超越风险防控制度做出的风险性决定的行为；7.督导公司风险管理文化的培育；8.全面风险防控其他重大事项。(二)董事会下设的风险管理委员会职责1.审议公司全面风险防控年度报告；

6、2.审议重大风险防控解决方案；3.审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；4.审议公司风险防控组织机构设置及其职责方案；5.办理董事会授权的有关全面风险防控的其他事项。(三)风险管理委员会下设风险管理委员会办公室职责1.负责公司各单位、公司各部门风险管控组织体系的建立和组织；2.负责拟定风险管理制度和风险评估程序；3.负责组织风险识别，收集和汇总风险信息，建立并定期补充完善公司的风险库；4.组织各专业部门定期识别风险控制点、对重点风险控制点制定控制措施；5.定期对风险控制效果进行分析、评估，研究提出全面风险防

7、控体系的改进方案；6.组织、协调公司全面风险防控日常工作，定期向公司高管层提交全面风险防控工作报告；7.组织对危机事件或风险事件的管理及处置工作。(四)公司各单位、公司各部门职责1.贯彻落实公司风险管理制度，负责本组织的全面风险管理体系的建立、日常维护及改进，建立健全风险管理组织保障、工作流程和规章制度；2.广泛、持续收集风险信息，包括历史数据和未来预测数据；对所收集的风险信息进行风险辨识，并在此基础上对所收集的风险按基本类型进行风险汇总并上报，建立健全组织的风险案例库。3.提出本组织的风险管理策略，辨识本组织的风险控制点，提出风险控制措施。4.建立本组织的风险管

8、控流程，建