xxx股份公司内控手册

《xxx股份公司内控手册》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、~XXX股份有限公司内控手册2009年版（草稿）二零零九年十一月目录第一篇XXX股份有限公司内部控制基本规范13第一章　总　则13第二章内部环境14第三章风险评估16第四章控制活动17第五章信息与沟通19第六章内部监督20第七章附则21第二篇内部控制环境相关制度22一、法人治理结构22（一）XXX股份有限公司股东大会议事规则22第一章总则22第二章股东大会的召集23第三章股东大会的提案与通知25第四章股东大会的召开27第五章附则33（二）XXX股份有限公司董事会议事规则34（三）XXX股份有限公司监事会议事规则45（四

2、）XXX股份有限公司董事会战略委员会实施细则51第一章总则51第二章人员组成52第三章职责权限52第四章决策程序53第五章议事规则54第六章附则55（五）XXX股份有限公司董事会提名委员会实施细则55第一章总则55第二章人员组成56第三章职责权限56~~~第四章决策程序57第五章议事规则58第六章附则59（六）XXX股份有限公司董事会审计委员会实施细则60第一章总则60第二章人员组成60第三章职责权限61第四章决策程序61第五章议事规则62第六章附则63（七）XXX股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则64第一章总

3、则64第二章人员组成65第三章职责权限65第四章决策程序66第五章议事规则67第六章附则68（八）XXX股份有限公司独立董事制度69第一章总则69第二章独立董事的任职资格70第三章独立董事的提名、选举和更换71第四章独立董事的职责73第五章独立董事的工作条件74第六章附则75（九）XXX股份有限公司独立董事年报工作制度76（十）XXX股份有限公司总经理工作细则77第一章总则77第二章任职资格与任免程序78第三章总经理及其他高级管理人员的职权80~~~第四章报告制度83第五章总经理办公会84第六章绩效评价与激励约束机制8

4、7第七章附则87（十一）XXX股份有限公司董事会秘书工作细则88第一章总则88第二章任职条件88第三章职权范围89第四章任免程序90第五章法律责任92第六章附则93(十二)XXX股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度93第一章总则93第二章公司董事、监事及高级管理人员职业操守原则94第三章董事、监事及高级管理人员所持公司股份及其变动管理96第四章附则101（十三）XXX股份有限公司关联交易管理制度101第一章总则101第二章关联交易和关联人102第三章关联交易的程序与披露105第四章附则111

5、二、公司机构设置及权责分配111三、内部审计111XXX股份有限公司内部审计制度111第一章总则111第二章审计机构和审计人员112第三章审计机构的职责113第四章审计机构的权限114~~~第五章审计工作主要任务116第六章审计工作程序117第七章奖励和处罚118第八章附则119四、人力资源政策120（一）人力资源规范120第一章总则120第二章岗位职责与人力资源需求计划121第三章招聘、培训与离职122第四章人力资源考核政策124第五章薪酬及激励政策125（二）XXX公司人力资源管理制度126第一章总则126第二章管

6、理机构127第三章员工及编制129第四章招聘管理130第五章劳动合同管理134第六章员工档案管理135第七章干部任命制度136第八章员工异动管理137第九章考勤制度142第十章员工培训145第十一章员工考评149第十二章工资及福利150第十三章附则153（三）XXX股份有限公司中高层管理人员2009年度薪酬调整方案153一、调整对象：153二、中高层管理人员薪酬结构154三、特殊规定158~~~四、薪酬调整程序158五、解释及生效158（四）XXX股份有限公司普通管理人员2009年度薪酬调整方案159一、调整对象：15

7、9二、普通管理人员薪酬结构159三、特殊规定164四、工资调整程序164五、解释及生效165五、职业道德和企业文化建设165（一）各部门在企业文化及企业道德建设中的责任1661、高级管理人员责任1662、执行部门责任1663、员工责任1664、日常管理中的倡导166（二）企业文化内容纲要1671、企业使命1672、企业愿景1673、企业精神1674、企业目标1675、企业口号1676、经营方针1677、企业经营理念168（三）XXX企业商业行为道德规范1681、道德规范适用范围1682、对违反道德规范的举报1683、利

8、益冲突的界定1694、礼物和招待1715、公平交易1726、保护和使用公司资产172~~~7、财务报告和其它公开批露的准确性1728、公司档案1749、遵守法律、法规；内部交易17410、机密性17511、工作环境17512、结束语176（四）XXX股份有限公司员工守则1761、员工义务1762、员工仪表仪容1773、员工行为准则