市监管局年度工作总结

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1、市监管局年度工作总结编辑mjb1064429599精心整理，可为2017年写作与“监管,工作总结”有关的文章提供参考，需要更多范文资料请进政府政务总结栏目，我们为您准备了更丰富实用的最新资料，或从右侧的搜索框重新搜索，会有更多发现。20**年是国际国内经济金融形势发生重大变化的一年，监管工作也面临前所未有的严峻考验。过去的一年里，在会党委的正确领导下，我局坚持以科学发展观为指导，全面贯彻落实党的十七大精神，按照年初证监会总体工作部署，紧密结合辖区资本市场发展实际，坚持“规范与发展并举，监管与服务并重”的原则，认真落实辖区监管责任制，不断深化辖

2、区资本市场改革与发展。经过全体干部职工共同努力，各项监管重点工作稳步推进，党风廉政建设和队伍建设扎实有效，辖区市场健康稳定运行，各方面工作都取得明显成效。一、20**年工作基本情况（一）全面提升上市公司规范运作水平，进一步夯实市场发展基础1、继续深入开展专项治理活动，解决上市公司规范运作的突出问题。按照证监会的统一部署，我局按照“组织动员、分析自查、披露整改和检查验收”四个阶段要求，进一步深入开展专项治理活动。通过这次活动，发现辖区上市公司在独立性、三会运作、内部控制、信息披露、激励约束机制等方面的问题共45个，其中已有27个问题在11月底前

3、得到有效整改，整改比例达到60%以上，其余问题正按计划和要求抓紧整改。与此同时，为巩固清欠成果，在专项治理期间，我局还专门召开了“防止资金占用问题反弹，促进规范运作”专题会议，进一步明确要求，落实责任，建立防止大股东占用上市公司资金的长效机制。上述活动的开展，进一步提高了上市公司合规经营意识和规范运作水平，为辖区市场健康发展奠定了坚实基础。2、以信息披露监管为重点，加大上市公司日常监管力度。一是认真按照“三及时”、“五到场”要求，及时处理信息披露异常事件。今年，针对吉林制药、兰宝信息、东北高速、紫鑫药业等公司信息披露中出现的问题，及时启动应急

4、反应机制，督促上市公司规范披露信息，维护了投资者合法权益。二是加大现场检查力度，积极防范化解市场风险。全年组织对家公司进行了现场检查、专项核查。并着重对报告期内解聘会计师事务所的公司，高风险公司，媒体质疑、投诉举报公司进行重点检查，及时发现查处了一批风险事件。三是以年报审计为重点，加强中介机构执业监管。专门召开了年报审计工作座谈会，强化上市公司定期报告事前、事中、事后指导、审核和监督，加强现场督导，有效提高了上市公司财务信息披露质量。同时，我局还建立完善了中介机构执业诚信档案，加强对保荐人的监管，强化和落实持续保荐责任，加大对失信行为的约束和

5、惩戒力度，逐步建立起有效的上市公司外部监督机制。四是采取专门培训和以会代训等多种形式，加大上市公司董事、监事、高管人员培训力度，全年培训人数达270人，进一步增强了上市公司高管守法合规经营意识。3、扩大增量，优化存量，努力提升上市公司整体质量。2008年，辖区上市公司取得较好的经营业绩，企业上市和再融资工作取得较大进展，辖区上市公司整体质量明显提高。截止今年三季度，辖区上市公司共实现净利润35.62亿元，平均每股收益0.24元。在各方面共同努力下，今年，辖区企业上市和再融资共募集现金14.34亿元，其中首发募集现金3.02亿元，非公开发行募集

6、现金11.32亿元。此外，吉电股份和苏宁环球定向增发时还通过资产认购分别注入优质资产3.5亿元和50.9亿元。此外，我局协同有关方面，积极推动经营困难上市公司的重组工作，辖区兰宝信息、长百集团、吉生化等公司的重组工作都取得了不同程度的进展。与此同时，针对今年市场波动较大，投资者信心不足的情况，我局加强与地方国资部门及部分上市公司控股股东沟通，鼓励和指导上市公司控股股东根据实际情况增持股份。截至目前，辖区已有4家上市公司的控股股东或高级管理人员在二级市场对本公司股票实施了增持行为，约占辖区34家上市公司的%，超过全国平均水平一倍。进一步增强了投

7、资者吉林辖区上市公司的信心。4、加大拟上市公司培育力度，进一步增强市场发展后劲。为推动辖区市场持续发展，我局不断加大拟上市公司培育力度。今年，局领导亲自带队深入长春、吉林、辽源、通化等重点地区的30多家重点企业进行现场调研，了解市场发展和企业融资需求，加强政策宣传和指导，进一步增强了企业上市发展的信心，并充分调动了各级政府部门利用资本市场促进地方经济发展的积极性。截至目前，全省成立上市办36个，许多地区建立了拟上市企业资源库，并与我局实现了资源共享，有力推动了企业规范和上市工作。目前，全省有22家拟上市企业，正在进行辅导的公司有7家。其中，有

8、2家公司发行申请材料已经上报证监会。同时，为迎接创业板推出，积极做好准备，我省有10家公司初步具备在创业板市场上市条件。（二）以强化常规监管为重点，努力提高证券公司