行政监管措施决定书

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1、自从人类进入商品经济社会以来，贸易即已成为人们日常活动的主要部分，并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标准规则的建立行政监管措施决定书　　篇一：凯迪生态：关于收到湖北证监局行政监管措施决定书的公告(1)　　证券代码：　　证券简称：凯迪生态编号：XX-66　　凯迪生态环境科技股份有限公司　　关于收到湖北证监局行政监管措施决定书的公告　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，　　没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。　　凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）于XX年　　7月29日收到了中国证券监督管理委员会湖北证监局（以下简称“湖　　北证监

2、局”）对公司下达的《湖北证监局关于对李林芝、陈义生、张　　鸿健采取监管谈话措施的决定》（[XX]11号）、《湖北证监局关于对　　凯迪生态环境科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》　　（[XX]12号），现将决定书主要内容公告如下：随着信息化和全球化的发展，国家及地区之间的贸易也已成为拉动一国经济的三驾马车之一，甚至是三驾马车之首，奥巴马政府成立之日起自从人类进入商品经济社会以来，贸易即已成为人们日常活动的主要部分，并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标准规则的建立　　经查，我局发现凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“凯　　迪生态或公司”）存在以下违规问题：

3、　　一、XX年7月14日，凯迪生态披露《关于认定武汉金湖科技　　有限公司为公司关联方的公告》。在前期信访核查中，我局发现，武　　汉金湖科技有限公司（以下简称金湖科技）与凯迪生态大股东阳光凯　　迪新能源集团有限公司（以下简称阳光凯迪）在人员、资金方面存在　　特殊关系。因此，按照实质重于形式的原则，金湖科技应为阳光凯迪　　和公司的关联方，要求公司披露与金湖科技的关联关系。而公司上述　　公告中称，金湖科技是因参与公司非公开发行股份的认购，才与公司　　形成关联关系，与我局核查的事实不符。　　二、XX年7月14日，凯迪生态披露了《关于财务总监变更的　　公告》，称“公司董事会于7月8日收到汪军先

4、生递交的书面辞职的　　报告”，汪军申请辞去财务总监职务。经调查，汪军于随着信息化和全球化的发展，国家及地区之间的贸易也已成为拉动一国经济的三驾马车之一，甚至是三驾马车之首，奥巴马政府成立之日起自从人类进入商品经济社会以来，贸易即已成为人们日常活动的主要部分，并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标准规则的建立XX年11月　　30日已向公司提出辞职，公司于XX年12月8日向汪军出具了《离　　职证明》。因此，公司公告中关于汪军先生辞职时间的表述，与事实　　不符。另外，公司XX年年报披露的财务总监仍为汪军，未披露其　　离职信息。　　三、业绩预告修正公告未及时披露。经查，X

5、X年3月25日，　　公司向审计机构提供未审报表，显示归属于母公司所有者的利润为　　亿元。这表明，公司最晚应该于此时，已知悉实际预告与原预　　告之间存在巨大差异，但直到XX年4月26日（XX年年报披露　　前一日），公司才披露业绩预告修正公告。　　公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第　　二十一条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条的随着信息化和全球化的发展，国家及地区之间的贸易也已成为拉动一国经济的三驾马车之一，甚至是三驾马车之首，奥巴马政府成立之日起自从人类进入商品经济社会以来，贸易即已成为人们日常活动的主要部分，并成为一国经济增长的主动力。国际分工的

6、深化、大量国际统一标准规则的建立　　规定，李林芝、陈义生、张鸿健三人作为凯迪生态的董事长、总经理　　和董事会秘书，对上述信息披露违规行为负有直接责任。依据《上市　　公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现要求你三人于XX　　年8月5日9时携带有效身份证件到我局接受监管谈话。　　按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现决定　　对你公司采取出具警示函的监管措施，你公司应针对上述违法违规行　　为，深刻反思信息披露、内部控制制度建设及执行中存在的问题和不　　足，采取切实可行的措施进行认真整改，进一步提高信息披露意识和　　规范运作水平。你公司应当在XX年8月25日前向我局提交书面

7、报　　告，我局将组织检查验收。　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个随着信息化和全球化的发展，国家及地区之间的贸易也已成为拉动一国经济的三驾马车之一，甚至是三驾马车之首，奥巴马政府成立之日起自从人类进入商品经济社会以来，贸易即已成为人们日常活动的主要部分，并成为一国经济增长的主动力。国际分工的深化、大量国际统一标准规则的建立　　月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间