技术标准中必要专利的认定

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1、技术标准中必要专利的认定［摘要］经济全球化使越来越多的企业和国家认识到技术标准的重要性，纷纷投入大量的人力、物力和财力去制定、推广技术标准，以期获得巨额垄断利益，使技术标准成为保护国家、地区利益的技术壁垒。而技术标准的实施和相关专利实施许可中的首要问题便是“必要专利”的认定。这也是促进专利许可公平、合理实现的关键因素。“必要专利”的认定应当考虑技术因素、法律因素。同时应当排除商业因素。目前的许可实践是由专利权人、专利许可组织或由其聘请的专业人士来认定“必要专利”。但这一认定的单方性有失公正，引入第三方专利评估机构独立承担认

2、定工作是避免不公正的有效途径。［关键词］技术标准；必要专利；认定标准；认定主体［作者简介］王学先，大连理工大学管理学院法学所所长，副教授；杨异，大连理工大学人文学院法律系副教授。博士在读，辽宁大连。116024［中图分类号］DF523.2［文献标识码］A［文章编号］1004-4434(2011)10-0040-05高新技术的不断发展，专利数量的迅速增长及专利技术产业化程度的不断发展加快，促使技术标准中大量纳入专利技术。专利技术的进入使产业界的利益格局产生了巨大的变化。专利权的存在使得实施技术标准时避免侵犯该专利权的唯一办法

3、就是获得专利权人的许可。而获得授权许可往往要以向相关权利人事先支付巨额的使用费作为条件。专利数量的多少、专利受保护的状态直接决定着技术标准实施者的利益以及未来消费者的成本。目前关于技术标准的知识产权问题研宄大多集中于对专利权利滥用、垄断等违法行为的事后法律救济，而要从根本上解决权利滥用，则需要从技术标准中必要专利的认定标准与认定主体出发。一、技术标准中必要专利认定重要性分析一般情况下。知识产权方案是技术标准的重要组成部分，在研宄和制定技术标准时该知识产权所涉及的技术是否是技术标准所必需的技术，即确定它是否为必要专利。成为需

4、要考虑的首要问题。技术标准中必要专利认定重要性具体体现如下：第一，必要专利的认定是技术标准实质的要求。技术标准其实质就是对技术要达到的水平划一道线，没达到这条线的就认定为不合格技术。而这一水平并不一定代表最高水平。知识产权具有专有性、地域性和时间性的特点，而标准技术则具有通用、成熟、无偿使用、广泛使用的特点，标准化机构在采集标准时也希望尽量避免涉及他人的知识产权。但是，随着高新技术的发展，在高新技术领域内制定技术标准时，通常是没有现有的通用技术可以采集的，所以，别无选择地必须将专利技术纳入标准。但标准代表群众的利益，具有浓

5、厚的公益色彩，其致力于降低一定的市场范围内商品和服务的供方和需方的成本的特征要求被纳入技术标准的专利技术只能是必要专利。第二，必要专利的认定是确定技术标准中的是否具有不可替代性不可或缺的环节。只有适格的主体。通过合理的认定标准和严格的认定程序，才能确保技术标准中的专利技术是不可替代的。如果某一项技术没有经过认定就能轻易的被纳入技术标准。那将导致一些企业为了以后能获取高额的许可费用或占有垄断地位不惜采取一切手段将其专利技术归入技术标准中。第三。必要专利的认定能减少专利权利滥用及垄断等违法行为。由于技术标准有强化专利实施的效果

6、，甚至可能产生市场力量，专利权人可能会在专利并入技术标准后，收取高额许可费，或联合许可，或拒绝许可，或违反标准设定组织程序不披露专利信息。而在制定技术标准时预先对必要专利进行认定可大大减少上述问题的出现。二、技术标准中必要专利认定标准具体分析技术标准中必要专利的认定标准的确定有助于保证只有必要专利才被纳入到技术标准。有助于从根本上防止滥用专利权的行为。使技术标准真正实现协调社会资源合理配置，促进社会科技的发展的作用。目前各国主要从技术上的不可替代性来认定必要技术，但这种单一的认定标准难免会有失偏颇。下面分别对技术因素、法律

7、因素和商业因素作具体的阐述。1技术因素技术因素是指专利技术在技术上的无可替代性。这种技术上的无可替代性主要体现为该专利技术及标准与针对的产品或方法有直接的联系，该技术的必不可少性使得没有其他的非专利技术可以代替它。专利技术能否构成必要专利的首要因素是在技术上进行考虑。这是由于技术选择过程是技术标准制定过程的本质，在实现特定技术目标的过程中。某些技术要求或技术规范必须成为产品或服务的构成要素。从根本上说，技术标准的制定就是通过技术的择优过程来实现技术目标。因此，一项专利技术能否成为必要专利必然首先取决于它能否满足技术上的要求

8、。区域标准化机构(CEN)、国际标准化机构(ISO、IEC、ITU)、国家标准化机构(AN$I)以及民间标准化组织(IEEE)等组织纷纷出台知识产权政策来解决技术标准并入专利引起的标准阻抑和竞争阻碍问题。从技术原因考虑，技术标准包含专利权和类似权利的条款是合理的。因为即使在标准设定过程中将涉及的专利、专