山东期协：期货公司投资者教育工作自查表

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1、----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方期货公司投资者教育工作自查表团体会员号：公司名称：序号项目依据分项达标要求执行情况描述“执行情况描述”中应包含（但不限于）的相关数据及内容填报一组织与制度安排《指引》第三章第七条、第八条、第九条、第十条、第十一条、第十三条组织制度与人员保障第七条投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组成部分，是公司规范化管理和合规经营的基础性工作，是公司维护市场秩序、保护投资者合法权益的重要方式。第八条期货公司

2、应牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本企业负责、对市场负责的理念，并应建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。第十一条期货公司应建立健全投资者教育的组织、制度和人才队伍，树立投资者教育工作的全员意识，指定一名高管人员和专门部门负责此项工作的检查与落实情况，并选择具有良好职业操守和专业能力的优秀培训人才，科学有效地开展投资者教育工作。1.负责投资者教育工作的高管人员姓名、职务及联系方式。2.负责投资者教育部门名称、联系方式、人员配备。年度计划第十条期货公司应根据自身的实际情况，制订投资者教育的年

3、度计划、工作方案和流程，并认真组织实施。对于经营过程中出现的新情况或突出问题，应及时分析研究并采取相应措施予以解决。是否制订年度工作计划并及时上报----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方宣传材料审查制度第十三条期货公司应建立对期货宣传材料的审查制度，业务部门为拓展市场、发展业务需要开展宣传活动时，要提前向公司报备，由公司统一审

4、定宣传资料，严格把关，确保宣传内容的准确性和科学性。附审查制度文件（可另附文件）经费保障第九条期货公司应安排投资者教育的经费预算，投入相应的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。是否专门编制投资者教育经费预算，2007、2008年的具体数额（如有，请填写），2009年的预算数额：。二基本设置《指引》第十五条第五款、第二十三条、第二十四条营业场所宣传资料摆放第十五条（五）在营业场所放置公司宣传手册、品种推介手册、风险揭示书、期货业务流程、风险管理制度等宣传材料，以及监管部门、行业协会和交易所制

5、作投资者教育宣传资料供投资者免费查阅。第二十三条期货公司应制作期货基础知识、法律法规、投资品种介绍、交易流程等多种宣传折页，或编写期货交易手册、入市指南、风险教育案例汇编等资料，放置在营业场所的显著位置，供投资者取阅；附图片（不多于3张，每张不大于200K）第二十四条风险教育是投资者教育工作的重中之重，期货公司关于期货交易的宣传册、说明书、协议、研究报告等材料中必须有风险揭示的内容，并在醒目位置注明，不得使用夸大或诱导类用语，渲染期货投资的财富效应。投资者教育资料的内容有无不适当内容----------

6、专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方《指引》第十五条第一款、第十六条公司网站有关投资者教育栏目的内容设置第十六条在公司网站开设投资者教育园地等专栏，对期货基础知识、交易规则、风险揭示、交易流程、公司合同文本等进行展示，并披露公司的历史沿革、主要股东、业务范围、法定代表人、分支机构负责人基本情况、从业人员资格情况、营业执照及开展期货业务的核准文

7、件等内容，或按照中国证监会关于期货公司信息披露的相关规定及时进行披露，以适当方式将查阅方式告知投资者。1.是否建立公司网站2.网站是否开设投资者教育专栏，是否按规定披露相关内容三投资者服务质量与水平《指引》第十五条第三款、第二十条基本标准第十五条（三）通过电话、短信、网络等多种方式及时解答投资者的问题；第二十条期货公司应建立健全客户服务机制，可以通过交易委托系统、电话、传真、电子邮件、信函、短信、网络等方式为投资者提供服务；客户服务电话要有专人接听，及时解答投资者的咨询。1.客服电话2.专职客服人员数量

8、《指引》第十七条、第十九条第二款开户第十七条重视对新入市的投资者的资信调查和评估，对投资者的基本信息、投资经验、风险承受能力进行了解，经过调查评估，对抗风险能力较差、缺乏社会福利保障、投资亏损后可能发生重大问题的人，尽量说服不让其参与期货交易。第十九条（二）在签订期货经纪合同时，开户人员应对公司的期货经纪合同进行详细讲解，认真履行风险揭示义务，指导投资者阅读风险揭示书，要求投资者在空白位置抄写规定字句并签字。----------专业最好文档