风险和机遇清单及管理措施

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1、风险和机遇清单及管理措施TZ/QEO241-01序号风险和机遇来源（作业活动/过程）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间起始--终止评价措施有效性严重程度发生概率风险系数风险等级1客户开发合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误；2.客户要求识别不完整；3.未能确保满足顾客要求就签订合同。313低风险1.对市场需要产品的发展趋势分析应该经过反复论证；2.对客户的要求实施监视和测量；3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；相关文件：产品和服务要求控制程序销售2017.11.1至2018.4.1有效2生产计划计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交

2、付。326一般1.合理计算公司的实际产能；2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；3.安排统计员全程跟进生产计划的实现过程。相关文件：《生产与服务提供过程的控制程序》生产部2017.11.1至2018.4.1有效3生产过程1.生产不能准时完成计划；2.不良率过高；3.效率太低；4.产品标识不清428一般1.生产计划管理；2.过程能力提前策划；3.不良率前期策划；4.标识管理要求；相关文件：《生产与服务提供过程的控制程序》《产品标识和可追溯性控制程序》生产部2017.11.1至2018.4.1有效4产品交付1.不能按时交付；2.交付的产品不符合客户要求428一般1.生产计划管

3、理；2.生产过程品质控制；3.成品的品质检验相关文件：生产过程管理控制程序；产品监视和测量控制程序；不合格品控制程序生产部和品管部2017.11.1至2018.4.1有效5顾客服务1.顾客投诉未能有效解决；2.顾客满意度低，导致顾客流失428一般1.对所接到的客户投诉进行登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，顾客投诉以报告形式存档；2.确保产品质量和交付，与客户保持积极沟通，确保顾客满意度从而稳定客户。相关文件：顾客满意控制程序销售部2017.11.1至2018.4.1有效6经营计划管理与竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩428一般1.对竞争对手的调查分析应严谨细致；2.加

4、强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水平总经理销售2017.11.1至2018.4.1有效7内部审核1.审核人员技能不熟练，导致审核浮于表面；2.审核时发现的不符合项未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。326一般1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审员证书，安排内审员时必须是取得内审员资格证书的人员；2.对内审提出的不符合项，责任部门必须落实改进对策，审核员持续跟进，直至不符合项关闭。相关文件：内部审核控制程序不符合及纠正措施控制程序各部门2017.11.1至2018.4.1有效8持续改进过程1.不合格识别不充分；2.改进意识不到位；3.人员不具备改进能力4416高

5、风险1明确不合格范围；2.意识培训；3.明确改进的流程和方法，并在组织内实施培训；相关文件：不合格及纠正措施控制程序各部门2017.11.1至2018.4.1有效9组织环境及相关方管理过程1.组织环境识别不齐全；2.相关方需求识别不完整4416高风险1定期进行监视和评审；2采取对策总经理2017.11.1至2018.4.1有效10应对风险和机遇的过程1风险识别不齐全；2.风险没有制定相应措施；3.措施没有得到有效实施5420高风险1制定风险对策相关文件：风险和机遇控制程序各部门2017.11.1至2018.4.1有效11领导作用1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺，2.未能配置

6、足够的资源428一般1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺；2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。3.相关文件：管理手册总经理2017.11.1至2018.4.1有效12管理评审1.输入项目不全；2.输出项目未能有效落实4416高风险1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；2.总经理确保每一项输入均得到评审；3.输出项目需要执行“谁去做”“怎么做”“什么时间完成”以确保管理评审输出得到有效落实；4.每年的管理评审必须评审上年度输出的执行情况；管理评审控制程序总经理各部门2017.11.1至2018.4.1有效13数据分析数据信息不准确，导致分

7、析的结论不合理428一般1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；2.公司品管部负责对数据的真实性实施监督和验证；《数据分析与评价控制程序》各部门2017.11.1至2018.4.1有效14管理体系策划1.策划管理体系时，遗漏了的要求；2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。5420高风险1.策划体系时，应识别产品应满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、法律法规或行业特定要求；2.各项要求的控制措施要经过不断讨论、改进、最终确定，