财务尽职调查资料清单-立信

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1、财务尽职调查资料清单所需文件资料的时期为2014年1月1日-2015年9月30日期间，以下简称“调查期间”。序号文件名称备注第一部分尽职调查明细表1.12015年9月30日的尽职调查明细表（提供电子版）第二部分公司主体资格和历史沿革2.1公司基本情况介绍（包括名称、设立日期、法定代表人、注册地、办公地及、主营业务）；办公室胡2.1.1公司及分公司现行有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证、社保登记证、相关经营许可证书、公司章程、投资协议；办公室武2.1.2请提供由注册地工商主管部门出具的、盖有“工商档案查询

2、专用章”的、最新的《公司注册登记资料查询单》（原件），前述查询单内容应至少包括公司自设立起的历次工商变更事项；办公室武2.1.3公司自设立以来，董事会/股东大会/高层管理部门的重大事项的决议；办公室武2.1.4公司2014年经注册会计师审计的财务报告，2015年9月财务报表（包括合并报表的合并过程和抵消分录）；财务、审计2.1.5公司股权结构图（追溯至实际控制人）、及公司成立以来历次股权变动情况说明；办公室武2.1.6公司股权是否存在质押、司法冻结或其他限制权利情形，若有，请书面说明相关情况并提供质押协议、司法裁定或其他相关证

3、明文件；若无，请出具书面承诺；财务2.1.7公司员工基本情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布；为员工缴纳保险和住房公积金情况，主要包括：缴纳人数、未缴纳人数，缴纳比例，未缴纳原因等；人资2.2其他2.2.1公司变更注册资本的政府和主管机关批文（如有）；办公室武2.2.2公司股权变动时涉及的所有批准文件。办公室武第三部分公司的组织结构人资、企管、办公室（落实分支机构）3.1公司内部组织结构图及其各职能部门说明、工作手册；3.2公司现有分支机构的清单及其营业执照；武3.3公司的主要内部管理

4、制度和内部控制制度。3.4公司调查期间以来全部董事会、股东会决议文件武第四部分公司固定资产和对外投资情况4.1公司固定资产状况财务4.1.1公司固定资产清单（包括固定资产名称、编号、型号、购买日期、账面原值、累计折旧、账面净值、尚可使用年限等）;财务4.1.2公司资产固定资产抵押清单、抵押合同、在相关部门登记或备案文件；财务4.1.3公司租赁资产清单及租赁协议；财务4.1.4公司固定资产调查期间进行过评估的，请提供资产评估报告；财务4.2公司对外投资情况财务4.2.1公司对外投资企业（或单位）清单（列明所投资企业的公司名称、注

5、册地址、注册资本、持股比例、主营业务等）；财务第五部分公司土地、房产、在建工程、仓库、5.1土地使用权办公室武5.1.1公司土地使用权清单、全部出让及划拨土地使用权证书；办公室武5.1.2上述土地使用权的抵押清单、抵押合同、在相关部门登记或备案文件；办公室、财务武5.2房产办公室武5.2.1公司房屋建筑物清单、全部房屋产权证书；办公室武5.2.2上述房产权的清单、抵押合同、在相关部门登记或备案文件；办公室、财务武5.3在建工程或仓库办公室武5.3.1公司在建工程清单（包括在建工程名称、开始建造日期、完工进度、累计投入金额、利息

6、资本化金额、未结转固定资产原因等）；办公室、财务武第六部分公司财务（2014年1月1日-2015年9月30日）财务6.1公司开设账户(包括外汇帐户)的银行明细清单，包括银行名称、地址及所提供贷款的全部合同文件及上述贷款担保人的情况及担保文件；各银行账户银行对账单财务6.2公司执行的会计政策、财务管理制度；财务6.3公司债权、债务明细清单及情况说明（按会计科目提供）；财务6.4公司提供担保总额、明细清单和有关文件；财务6.5公司设定抵押、质押总额、明细清单和有关登记或备案文件（指银行存款、存货、应收账款、无形资产等）；财务6.6

7、公司有关债权债务争议的有关文件（如有）；财务6.7公司应收款项、其他应收款、应付账款明细表和账龄分析表、主要债务人及主要逾期债务人名单；财务6.8公司存货明细表、大额采购价款支付凭证；财务6.9公司收到的政府补助的相关批文；财务6.10公司科目余额表、主要会计科目的明细账及说明（可提供电子版）；财务6.11公司发生的债务重组、非货币性交易、股权激励等非日常经营事项的记账凭证、交易合同等；财务6.12公司或有负债（对外担保、法律纠纷）情况；财务6.13公司与关联方资金往来、关联方资金占用情况说明，有关会计凭证、银行对账单、银行日

8、记账等资料；关联方资金往来及资金占用清理情况说明。财务第七部分公司的合同（2014年到2015年9月）各部门与财务衔接武7.1公司已履行完毕或正在履行的重大合同清单及合同副本；各部门与财务衔接7.1.1重大商业合同（采购、销售、仓储等）；各部门与财务衔接7.1.2银行借款、信