[其它考试]2011年11月证券市场基础知识考点概要

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1、证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。第一章证券市场概述1.掌握证券与有价证券定义、分类和特征；证券：指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权

2、依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为　有价证券：标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证　分类：A.按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司（企业）证券;B.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券;C.按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券;D.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类　特征：收益性、流动性、风险性、期限

3、性２.掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；　定义：股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所　特征：A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.风险直接交换的场所　结构：A.层次结构－按证券进入市场的顺序而形成的结构关系B.多层次资本市场C.品种结构－依有价证券的品种而形成的D.交易场所结构－交易活动是否在固定场所进行，分有形与无形　基本功能：A.筹资—投资B.定价功能C.资本配置功能３.了解商品证券、货币证券、资本证券的定义和构成。　商品证券：定义:证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证构成:　货币证券：定义:本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券构成:　资本

4、证券：定义:由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券构成:２.掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；证券发行人:为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。包括公司（企业）、政府和政府机构；证券投资人:A.机构投资者－政府机构、金融机构（证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、合格境外机构投资者、主权财富基金、其他金融机构）、企业和事业法人、各类基金（证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金）B.个人投资者证券市场中介机构:A.证券公司B.证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专

5、门机构C.证券服务机构-依法设立的从事证券服务业务的法人机构自律性组织:A.证券交易所-为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人B.证券业协会-证券业的自律性组织，是社会团体法人证券监管机构:中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出机构３.掌握证券发行主体及其发行目的；主体：目的：４.掌握机构投资者的主要类型及投资管理；A.政府机构－调剂资金余缺和进行宏观调控B.金融机构:a.证券经营机构－以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资;b.银行业金融机构－一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式；c.保险公司

6、及保险资产管理公司－除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资；d.合格境外机构投资者（QFII）－可参与新股和可转债发行，股票增发和配股的申购；e.主权财富基金f.其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等C.企业和事业法人－可参与股票配售，也可投资股票二级市场D.各类基金－a.证券投资基金b.社保基金c.企业年金d.社会公益基金５.掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；含义：种类：构成：６.熟悉投资者的风险特征与投资适当性；风险特征：投资适当性：７.熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；证券交

7、易所－为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理证券业协会－证券业的自律性组织证券登记结算机构－从事证券服务业务证券监管机构－证券监督管理２.了解个人投资者的含义。３.熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；背景：历史：现状：未来发展趋势：４.了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；５.熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资