《证券理论和实务》模块七考试精要

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1、《证券理论与实务》模块七考试精要（证券市场基础知识）模块七考试精要一、单项选择题1、证券经营机构指专营证券业务的（）A、金融机构B、法人机构C、业务机构D、组织机构2、证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（）A、金融机构B、法人机构C、业务机构D、组织机构3、《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）三个标准。A、5000万元、1亿元和3亿元B、5000万元、1亿元和3亿元C、5000万元、1亿元和5亿元D、5000万元、2亿元和5亿元4、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投

2、资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额（）A、人民币3000万元B、人民币5000万元C、人民币8000万元D、人民币1亿元5、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为（）A、人民币8000万元B、人民币1亿元C、人民币2亿元D、人民币3亿元6、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为（）A、人民币1亿元B、人民币3亿元C、人民币5亿元D、人民币6亿元7、根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据

3、证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（）A、A、B、C、D、E等5大类5个级别B、A(AAA、AA)、B（BBB、BB）、C（CCC、CC）、D、E等5大类8个级别C、A(AAA、AA、A)、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别D、A(AAA、AA、A)、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D（DDD、DD、D）、E（EEE、EE、E）等5大类15个级别8、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备（）A、证券专业的知识和从事证券业务或者证券服务业务一年以上的

4、经验B、证券专业的知识和从事证券业务和证券服务业务一年以上的经验9C、证券专业的知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验D、证券专业的知识和从事证券业务和证券服务业务两年以上的经验9、在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的（）作为业务收入。A、手续费B、保管费C、佣金D、保证金10、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过（），应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A、人民币3000万元B、美元3000万元C、人民币5000万元D、美元5000万元11、证券公司章程应当明确（）人员的构成

5、、职责范围。证券公司应当采取公开、透明的方式，聘请专业人士为其人员。A、管理层B、经理层C、财务管理层D、公关团队12、证券公司应按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。A、5%B、10%C、20%D、30%13、在美国，证券公司的通俗称谓是（）“投资银行”，英国则称“商人银行”。A、投资银行B、商人银行C、证券公司D、证券机构14、（）年8月，中国证券业协会成立。A、1990B、1991C、1992D、199315、（）1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度A、2003年B、2004年C、2005年D、2

6、006年16、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额人民币（）。A、5000万元B、1亿C、3亿D、5亿17、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币（）。A、5000万元B、1亿C、3亿D、5亿18、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。A、5000万元B、1亿C、3亿D、5亿19、我国证券公司的设立实行（）。A、核准制B、

7、分业制C、审批制D、管理制20、证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。A、15日B、10日C、7日D、5日21、（）是证券公司的其他证券业务。A、证券经纪业务B、证券投资咨询业务C、证券自营业务D、融资融券服务22、证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月23、证券公司要根据相关法律法规，应当自每月结束之日起（）内，报送月度报告。A、1个工作日B、3个工作日

8、C、7个工作日D、10个工作日24、（）不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。A、董事长B、独立董事C、总经理D、董事会秘书25、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应