融资融券考试试题库(修改与补充版2013年)

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1、WORD格式可编辑1、其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额BA.无法判断B.减少C.不变D.增加2、融资融券合同应约定融资融券特定的（B）关系A.财产委托B.财产信托C.财产买卖D.财产托管3、根据公司规定，当客户信用账户维持担保比例达到140%或130%时，客户追加担保物后的信用账户维持担保比例不得低于（ B）A.140%B.150%C.120%D.130%4、维持担保比例的计算公式是（A）：A.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用

2、)B.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)C.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券前一交易日收盘价）/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)专业技术资料分享WORD格式可编辑D.维持担保比例=信用证券账户内证券市值/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)5、假设“证券A”属于交易所规定的可充抵保证金证券，折算率不得高于70%，公司公布的折算率为50%。当前“证券A”市价为20元，如果客户向公司甲提交10000股“证券A”作为担保物，则其保

3、证金余额为（A）元。A.100000B.10000C.140000D.2000006、某客户账户内有100万元市值的股票A，如果该股票的折算率为0.7，则100万元股票A股票可以充抵的保证金是（A）？A.70万元B.80万元C.50万元D.100万元7、《融资融券合同必备条款》中规定，下列哪种情形不属于合同必须载明的情形（B）。A.投资者的姓名B.投资者的配偶姓名C.投资者的住所D.开立信用账户的有关内容8、（D）是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的

4、二级账户。A.融资专用资金账户专业技术资料分享WORD格式可编辑B.融券专用证券账户C.信用资金账户D.信用证券账户9、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。AA.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券公司10、证券公司不得向下列（）客户融资融券DA.交易结算资金已纳入第三方存管B.已在该证券公司从事证券交易二年以上C.具有一定的投资能力和风险承受能

5、力D.有重大违约记录11、融资利率的收取标准为：（D）A.不低于金融机构同期存款基准利率B.不低于行业水平C.不低于金融机构5年期贷款基准利率D.不低于金融机构同期贷款基准利率12、根据交易所的规定，投资者融资买入或融券卖出时，融资、融券保证金比例不得低于50%，根据证监会窗口指导意见，我公司现阶段融资、融券保证金基准比例为。BA.50%B.60%专业技术资料分享WORD格式可编辑C.80%D.90%14、某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%，拟融资买入标的证券折算率为50%

6、的证券B，则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。(公司规定的融资保证金比例=1+60%-标的证券的折算率）CA.440B.400C.200D.60015、公司规定，当客户信用账户当日清算后维持担保比例低于140%时，客户必须在（）追加担保金使维持担保比例高于150%BA.1个交易日内B.2个交易日内   C.3个交易日内 D.4个交易日内16、(   A ）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用账户的一种债务偿还方式。A.买券

7、还券B.融券卖出C.卖券还款D.融资买入专业技术资料分享WORD格式可编辑17、交易所规定，交易型开放式指数基金折算率不超过（ A）。A.90%B.80%C.75%D.95%18、投资者通过系统提交和返回担保证券时每笔划转被扣除(A)元非交易过户费。A.0B.10C.5D.2019、客户信用账户维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ）。交易所另有规定的出外。CA.150%,130%B.150%,150%C.300%,300%D.300%,150%2

8、0、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，则客户可以融资买入股票A的最大金额为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。（公司融资保证金比例=1+60%-标的证券折算率）D专业技术资料分享WORD格式可编辑A.200万元B.50万元C.140万元D.77.8万元2