国有垄断行业成本约束动因的机制分析

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1、国有垄断行业成本约束动因的机制分析垄断行业大体上是指电信业、电力、天然气和水以及石油等行业，这些行业的生产和供应事关国计民生，它们大都是垄断性或带有明显垄断性经营条件的行业，在国民经济中处于非常特殊的地位。2009年以来，包括北京、南京、上海等大中城市在内，纷纷提高了水价。同时，国家又对15个省份工商业、农业用电价格平均每千瓦时上调0.0167元，其原因在于发电成本的大幅上涨。在2011年的广东省政协委员会上，广东省政协委员谢铿分析说，在制定垄断行业价格时，由于企业成本不透明，从而导致价格决策不科学

2、[1]。因此，建立国有垄断行业的成本约束机制，加强国有垄断行业的成本管理，对于正确制定垄断行业产品的价格、维护消费者利益具有重要意义。在此，仅对由政府定价的垄断行业的成本约束机制进行探讨。一、对国有垄断行业实施成本约束的动因分析：基于政府和消费者的二维需求由于垄断行业在国民经济中处于比较特殊的地位，其所提供的产品和服务涉及到政府经济管理的业绩，事关经济的稳定及社会的和谐发展。同时，垄断行业所提供的产品和服务的质量、价格等也影响消费者的切身利益。这里从公共权力和成本次可加性两个角度分析政府和消费者对于

3、国有垄断行业实施成本约束的必要性。(一)基于公共权力理论的政府和消费者的二维需求公共权力产生于人类的社会公共生活，以保护他们的共同利益。它是人民所具有的，并且服务于人民的公共资源。由于客观环境、公民自身条件以及没有切实可行的操作制度等因素的限制，在相当长的时间内，社会公共权力还不能直接由全体人民共同行使，从而必然导致社会公共所有权与社会公共使用权的分离。社会公共所有权与使用权分离的实质不是割裂社会公众与政府之间的关系，而是全体人民与政府之间关系的重新确立，即建立了公共权力的委托-代理关系(孙建国，2

4、005)。亨利克莱认为，政府是一个信托机构，现时政府官员则是受托人；信托机构和受托人都是为了人民的利益而设立的。公共部门存在的必要性在于为公众提供公共产品或公共服务，这源自公众的委托。公众希望其受托人政府能够提供数量更多、质量更好、低格更低的公共产品或服务，尽可能提高公共权力效益。因此，政府成为了社会公共利益的代表，并通过履行公共管理职能，为市场服务、为社会服务、为公众服务，从而促进社会福利的最大化。从理论上讲，政府所掌握与运用的公共权力都不是它自己所拥有的，而是全体人民所拥有的，全体人民以委托-代

5、理的方式将公共权力委托给政府负责实施与执行。这是政府接受全体人民公共权力的第一层委托-代理关系。然而，接受全体人民公共权力委托-代理运行的政府，在事务越来越复杂和政企分开的情况下，不得不将某些公共权力所提供的公共产品和公共服务委托企业或其他经济组织予以生产。因此，这些企业或经济组织就成为社会全体人民公共权力的次级代理人。从某种意义上讲，国有垄断行业即是全体人民公共权力的次级代理人。我国社会主义国家的性质决定了我国政府是为人民服务的，作为执行政府政策工具的国有垄断行业就应当对政府负责，也就应当对其终极

6、代理人负责，其承担责任的表现形式即是企业的社会责任，其目标也就是社会公共利益的最大化。目前，我国现阶段对国有垄断行业的业绩考核在国资委的主持下更多地偏向于保值增值，国有垄断企业为了实现保值增值目标，就会更多地利用垄断优势以实现其利润的最大化。但是，如果对国有垄断企业的业绩考核更多地采用社会公共利益最大化，则会降低对国有垄断行业经营管理者的激励。因此，国有垄断行业所具有的追求利润最大化的利润属性与作为政策工具所要求的实现社会目标的政策工具属性统一的关键，就在于国有垄断行业企业的保值增值主要不是通过收入

7、的最大化而是通过成本的最小化来实现。换句话说，相对于政府对国有垄断行业经营业绩的考评而言，就主要体现在减少成本方面。这不仅是政府也是国有垄断行业在积极行使公共权力的表现，也是其在履行作为公共权力代理者所应尽的义务。对消费者来说，国有垄断企业所生产的产品并不是纯公共产品，消费者获得国有垄断企业所生产的产品就必须要付出一定的代价，其代价就是产品的价格。长期以来，我国一直采用成本加成定价法确定产品价格，因此，对消费者而言，要想以最低的代价获得自己需要的产品和服务，就必须降低国有垄断企业的成本。然而，在现行

8、的定价机制下，国有垄断企业没有动力去努力降低成本，因为降低成本在利润率一定的情况下，就意味着降低价格，同时也意味着国有垄断行业的保值增值难度的加大。因此，在现行定价机制下，消费者如最大限度地保护自己的权益，就自然而然的产生对国有垄断行业进行成本约束的需求。从公共权力的角度来看，在国有垄断行业成本不断上涨的情况下，政府需要对国有垄断行业的成本约束，最大限度地实现社会公共利益的最大化，提高企业的经济效益，也有利于减少政府财政支出。因此，无论是政府还是消费者都对垄断行业的成