证券投资学题库8-14章

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1、6．简述保荐人制度的类型P1547.简述保荐人制度及其作用 P154第八章 证券流通市场一．名词解释1.二级市场 证券交易市场也称二级市场，次级市场，是指对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场，主要由证券交易所和场外交易所组成2.证交所 具有严格管理制度，高度专业化，有组织地进行证券买卖的场所，是流通市场的核心和主题3.公司制证交所 由股东出资组成的，以盈利为目的的股份有限公司4.会员制证交所 由会员自愿出资共同组成，不以盈利为目的的社团法人5.证券上市 是指证券发行人经批准后将其证券在交易所挂牌交易6.场外

2、交易市场 是指在证券交易所外进行证券买卖的市场，实际上是有千万家证券商行组成的抽象的证券买卖市场7.第三市场 是指在柜台市场上从事已在交易所挂牌上市的证券交易所形成的场外交易市场8.店头市场 即柜台交易市场，它是通过证券公司，证券经济商的柜台进行证券交易的市场9.第四市场 是指投资者和筹资者不经过证券商，彼此之间利用电子计算机网络进行大宗股票交易的场外交易市场二．简答1.简述证券流通市场的特点和功能特点：（1）参与者的广泛性（2）价格的不确定性（3）交易的连续性（4）交易含投机性功能：正向功能1.促进短期闲散资金

3、向长期建设资金转化              2.维持证券的合理价格，为买卖双方公开竞价提供了场所和条件，使证券价格合理性得以实现              3.反应宏观经济功能              4.资金流动的导向功能     负面功能操纵，欺诈，内幕交易，券商作弊等非法行为扰乱金融价格2.证券交易所有哪些组织形式？（1）公司制证交所是由股东出资组成的，以盈利为目的的股份有限公司。交易所的股东可以是银行，证券公司，投资信托机构及各类其他公司。交易所的股东不一定参加证券交易所的证券交易特点：1.是以盈利为

4、目的的公司法人，是独立的经济实体     2.只有经注册的证券商才能进入证券交易所大厅直接参加证券买卖     3.最高权力机构是股东大会     4.有权向证券发行公司收取证券上市费，并向证券商收取成交费等其他费用优点：易取得社会的信任；有利于国家进行宏观调控缺点：由于交易所的主要收入是按成交金额抽取佣金，故交易所为增加收益，往往推波助澜，助长证券投机，干扰市场的正常运行（2）会员制证交所是由会员资源出资共同组成，不一盈利为目的的社团法人。目前，世界上许多著名的证券交易所都采取会员制证券交易所形式。特点：1.不

5、以盈利为目的的社团法人     2.由会员组成，会员主要有经纪人会员，自营商会员和专业股票商会员组成。只有会员才能进入证券交易大厅直接参加证券交易活动     3.最高权力机关是会员大会     4.会员需缴纳会费，但收取费用较低     5.强调自律性原则的管理方式优点：注重信用；避免过度投机缺点：自律的规则往往在“集体”违规行为面前失效3.证券交易所的主要功能？（1）提供证券交易的场所和设施（2）制定证券交易所的业务规则（3）审核批准证券的上市申请（4）组织，监督证券交易活动（5）根据《股票发行与交易管理暂行

6、条例》及证券交易所业务规则的有关规定对上市公司进行监督（6）依照证券交易所章程，业务规则的规定对会员的证券交易活动进行监督（7）提供和管理证券交易所的证券市场信息（8）证券委许可的其他职能4.什么叫证券上市？证券上市是指证券发行认经批准后将其证券在交易所挂牌交易。某种有价证券一旦获准在证券交易所上市或挂牌买卖，就是上市证券或挂牌证券，该种有价证券的发行公司就是上市公司。证券上市是连接证券发行市场和证券交易所的中间环节5.证券上市有哪些标准？（1）上市公司资本额的规定。公司股本总额不少于人民币5000万元（主板，下

7、同）（2）上市公司的盈利能力。最近三年连续盈利（3）上市公司的资本结构。（4）上市公司的偿债能力。（5）上市公司的股权分散状况。“千人千股”，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，股本总额超过4亿的，比例为15%（6）上市公司的开业时间。开业时间3年以上6.试评价证券上市优点：对上市公司来说：提高信誉，股权分散，资本大众化     对投资者来说：便于买卖，成交价格公平合理，正确决策，减小投资风险缺点：不利于保守公司的商业秘密；不利于维护公司的良好声誉；不利于大股东把握控股权7.创业板市场和主板市场存在哪

8、些主要区别？P197（1）主体资格的区别。（2）股本规模的区别。（3）经营记录的区别。（4）股权结构的区别。8.中国中小企业板和创业板的发展状况？ 第九章  证券交易程序一．名词解释1.时间优先原则 指在具体申报时，申报在先的委托排列在前，申报在后的委托排列在后2.价格优先原则 指较高买入价申报比较低买入价申报具有优先权；较低卖出价申报比较高卖出价申报具有优先权3.限价委