上海期货交易所有色金属交割商品注册管理规定

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1、上海期货交易所有色金属交割商品注册管理规定（修订案）第一章总则第一条为了加强对期货交割商品的管理，维护期货交易各方的合法权益，根据《上海期货交易所交易规则》及其有关规定，制定本办法。第二条交易所、会员、客户和注册生产企业，必须遵守本办法。第二章商品注册第三条申请注册的条件（一）申请注册企业必须是国内外相关商品的生产企业。（二）申请注册企业的年产量达到规定水平（暂定为：铜：4万吨。铝：10万吨。锌：5万吨。）商品质量符合现行的国家或国际标准，生产工艺符合国家的产业政策。交易所可根据市场情况，随时调整申请注册商品的年产量等控

2、制指标。（三）申请注册商品在现货市场上占有相当份额，企业有相当的知名度和信誉度。（四）申请注册商品有国家有关部门颁发的商标注册证。（五）本交易所一家以上（含一家）会员的推荐。（六）交易所要求的其他条件。第四条申请商品注册企业必须提供以下资料：（一）企业注册申请报告（二）承诺书（见附件一）（三）《上海期货交易所高纯阴极铜注册登记表》或《上海期货交易所重熔用铝锭（AL99.70）注册登记表》或《上海期货交易所锌锭（Zn99.995）注册登记表》（见附件二、附件三、附件四）（四）企业营业执照、税务登记证复印件（五）商标注册证复

3、印件（六）企业股东及股份情况（七）立项批复、环保验收合格文件。6（八）商品质量管理措施文件1、主要质量管理文件（质量手册、程序文件、作业指导书）2、内控标准3、主要原副材料检验项目4、成品质量检验项目（检验能力）5、主要检验设备（名称、型号、数量）（九）权威质检部门签发的最近一期的商品质量分析报告（十）企业近三个月的商品分析报告（十一）生产工艺流程图（两种以上生产工艺的，应分别说明）（十二）相关生产设备介绍（规格、参数、数量等）（十三）反映申请注册商品的外观、标识和包装情况的实物彩照若干，同时应注明：1、单块外形尺寸、重

4、量；2、单捆外形尺寸、重量；3、包装方式、材料及规格（包括包装夹扣）、商标或标识所在部位。（十四）反映企业主要生产设备设施、生产厂房的彩照若干（两个以上生产地址的，应分别说明）（十五）经审计的上一年度的企业财务会计报告（十六）国内五家以上主要用户的近期商品使用报告（包括用户的企业介绍、行业地位、主要产品、生产工艺、产品规格、产品技术指标、符合标准等）（十七）本所一家以上（含一家）会员单位的商品注册推荐书，推荐会员有责任确保申请资料的准确性、完整性，以及申请者的可靠性及能力。（十八）在其他交易所的注册资料（十九）交易所要求

5、的其他文件所有提供的申请资料必须使用中文，并以此为准。英文资料作为附件参考。6第五条审批程序（一）交易所预审交易所对申请注册企业提供的书面资料进行预审。预审合格的，才有资格进行质量监测检查。（二）质量监测检查1、国内商品的质量检查的要求（见附件五），由本所指定质量检验机构及相关人员到注册申请企业实地考察。>>上海期货交易所商品注册质量监测提纲<<（1）按照（2）质量监测检查主要内容为质量管理体系、商品的内在质量以及商品的外观、包装、计量以及工艺流程等方面的情况。（3）质检机构应做好详细的检查记录，并提供完整的质检报告。（

6、4）根据实际情况，对提供使用意见的用户，进行实地生产和商品考察。2、国外商品的质量检查（1）申请注册商品必须在本所指定交割仓库或认可的地点存放200吨商品，分两个检验批量，每个批量相隔一个月以上。由本所指定质检机构对在库商品进行外观质量、包装、重量、化学成分等方面的检验。交易所根据实际情况，可到生产企业实地检查。（2）商品质量检查以中华人民共和国国家现行产品质量标准为依据，由指定质检机构出具检测报告。（三）产品试用1、产品注册必须通过国内五家试用企业的试用，试用企业由交易所指定或认可。2、申请注册企业须向每个试用企业提供

7、两批、每批50吨以上的商品（每批商品必须间隔一个月以上）试用。试用批次需由质检机构、交易所指定或认可。试用企业应保证在整个试用过程中，试用商品不得与其他商品混杂或污染。每批商品应在到达试用企业的三个月内完成试用。3、商品试用期间，试用企业应与交易所、质检机构保持联系，以对整个试用过程进行监督和检查。质检机构有责任确定试用过程的可靠性、准确性和完整性。4、根据情况，交易所有权要求进行进一步的产品试用。65、试用企业试用合格后，出具试用报告。试用报告须说明以下内容：（1）试用前商品的外观质量、内在质量、包装、标识等方面的评估

8、和测试。（2）试用加工产品的名称、生产工艺、质量分析报告、符合标准（企业标准、行业标准或国家标准），以及在试用中发现的问题。（3）试用结论。6、试用产品的类型规定试用加工产品应符合以下类型规定：（1）铜：电工用铜线（线径不大于0.1mm）（2）铝：各类加工材（3）锌：各类加工材交易所可根据市场情况，调整试用产品的类型