证券从业资格考试题库 证券交易模拟题库

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1、2015年证券从业资格考试题库证券交易模拟题库二多选题（40*1分）1、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行________。A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B．建立健全的业务、财务安全防范管理措施C．建立完善的风险管理系统D．重要原始凭证保存期不少于20年E．设立结算风险基金正确答案：ABCDE2、网上竞价发行的优点有（）。A．市场性B．连续性C．安全性D．经济性E．高效性正确答案：ABDE3、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是A．自有资金不少于人民币1亿元B．自有资金不少于人民币2亿元C．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资

2、格D．2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格E．具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所正确答案：BCE网址：http://www.zhengxuewang.com/4、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有________。A．交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构B．证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则C．证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额D．证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用E．证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表

3、与清算明细表正确答案：ABCDE5、新股网上定价发行的具体程序有（）。A．投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户B．申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理C．申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中D．申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资E．申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签正确答案：ABCDE6、证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是。A．必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人B．必须具有独立

4、的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力网址：http://www.zhengxuewang.com/C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员D．有固定的交易场所和合格的交易设施E．有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度正确答案：ABCDE7、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。A．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易C．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖D．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券E．以其他方法操

5、纵证券交易价格正确答案：ABCE8、下面的（　　）属于证券交易。A．房屋交易B．债券交易C．存货单交易D．基金交易E．股票交易正确答案：BDE9、在证券经纪关系中，客户是（　　）。A．委托人B．受托人C．授权人网址：http://www.zhengxuewang.com/D．代理人正确答案：AC10、证券自营业务的特点是A．决策的自主性B．交易的流动性C．成交的不确定性D．交易的风险性E．收益的不稳定性正确答案：ADE11、目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（　　）。A．18天回购B．63天回购C．273天回购D．4天回购正确答案：

6、BCD12、合格境外投资机构委托人应当配备熟悉（　　）等方面的专业人员负责清算业务。A．证券交易B．结算C．法律D．财务正确答案：BD网址：http://www.zhengxuewang.com/13、证券回购交易的另一方面是（　　）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。A．融券方B．资金供应者C．证券购入者D．资金贷出者正确答案：ABD14、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（）。A．投资者必须持有符合规定的合法证件B．投资者必须按规定存有足够数额

7、的资金或证券C．投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议D．投资者确定交易密码或预留印鉴E．投资者无重大违法行为正确答案：ABCD15、证券营业部的客户服务主要包括（　　）。A．客户需求调查B．对客户的一般化服务C．对客户的个性化服务D．客户服务的创新正确答案：BCD16、关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（）。网址：http://www.zhengxuewang.com/A．投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户B．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间C

8、．投资者认购申报时采用“