[其他资格考试]证券市场基础知识总10套第7套

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1、（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题 证券市场基础 总10套第7套证券市场基础知识总10套第7套  一．单选题  01：下面不属于我国金融债券的是（）。 A:央行票据 B:政策性金融债券 C:可交换债券 C:证券公司债券 02：关于证券市场的层次结构，叙述不正确的是（）。 A:指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 B:按层次结构划分，可分为有形市场和无形市场 C:证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场 C:证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制

2、度以及监管要求的多样性 03：基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。 A:基金负债 B:证券基金的费用 C:各类证券的价值 C:基金应收的申购基金款 04：出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。 A:6 B:12 C:18 C:24 05：引起股价变动的直接原因是（）。 A:公司的经营情况 B:宏观经济发展水平和状况 C:证券市场运行状况 C:供求关系的变化 06：备兑权证通常由（）发行。

3、 A:上市公司 B:证券交易所 C:投资银行 C:财政部 07：截至2010年12月，中国证监会已相继与（）个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了47个监管合作备忘录。 A:36 B:40 C:43 C:46 08：中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A:国务院 B:全国人大 C:全国人大常务委员会 C:中国人民银行 09：定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。 A:直接发行 B:私募发行 C:招标发行 C:承购包

4、销 10：政府债券的特征不包括（）。 A:安全性高 B:流通性差 C:收益稳定 C:免税待遇 11：在各类债券中，（）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。 A:金融债权 B:公司债券 C:政府债券 C:国际债券 12：下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（）。 A:证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 B:证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C:客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物 C:司

5、法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行 13：2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和（）完成首笔交易。 A:中国工商银行 B:中国农业银行 C:中国建设银行 C:中国光大银行 14：在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。 A:60％ B:70％ C:80％ C:90％ 15：证券投资基金在美国被称为（）。 A:单位信托基金 B:

6、证券投资信托基金 C:共同基金 C:信托基金来源:考试大-证券从业资格考试 16：证券投资咨询公司的从业人员必须具备（）年以上的从事证券业务经验。 A:1 B:2 C:3 C:5 17：（）被称为“中国资产证券化元年”。 A:2003年 B:2004年 C:2005年 C:2006年 18：证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。 A:资本证券 B:债权证券 C:有形证券 C:物权证券 19：（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A:中央证券登记结算有限责任公司 B:深圳证券登记结算公司 C:上海证券登记结算公司 C:中国

7、证券登记结算有限责任公司 20：根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额（）的罚金。 A:1%以上5%以下 B:1%以上10%以下 C:5%以上10%以下 C:5%以上20%以下 21：下列选项中，不属于综合指数类的是（）。 A:深证新指数 B:深证A股指数 C:深证B股指数 C:深证创新指数 22：下列选项中，关于询价论述不正确的是（）。 A:询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B:通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C:首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上