证券交易大纲

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1、第一章证券交易概述第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制【基本要求】·重点掌握证券交易的定义、特征和原则。重点掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。熟悉和了解证券交易的种类及方式，证券投资者的种类。熟悉和了解证券交易机制的种类、目标。·【重点把握】·证券交易的概念、特征、发展历程和原则·证券交易的种类、交易方式、投资者·证券公司的定义、设立条件和经营范围·证券交易场所的含义及作用·证券交易所、证券登记结算公司的职能·证券交易机制针对本知识点提问？第二节证券交易所的会员、席位和交易单元【基本要求】·重点掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能

2、。重点掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。熟悉和了解证券交易所会员的日常管理，证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。·【重点把握】·证券交易所会员的资格、权利与义务及会员资格的申请与审批·证券交易所会员的日常管理与监督检查及纪律处分·特别会员的含义、资格、权利和义务·证券交易所交易席位的含义、权利和转让·交易单元的含义、权限和功能针对本知识点提问？第二章　证券交易程序第一节证券交易程序概述【基本要求】·熟悉和了解证券交易的基本程序，证券托管和证券存管的概念。·【重点把握】·证券交易程序的基本过程针对本知识点提问？第二节证券账户和证券

3、托管【基本要求】·重点掌握证券账户的种类，我国证券托管制度的内容。·【重点把握】·证券账户的含义及种类·开立证券账户的基本原则与流程和规定·证券托管和证券存管的概念·我国目前的证券托管制度针对本知识点提问？第三节　委托买卖【基本要求】·重点掌握委托指令的内容，委托受理的手续和过程，委托执行的申报原则和申报方式。熟悉和了解证券委托的形式，委托指令撤销的条件和程序。·【重点把握】·证券的委托形式·委托指令的基本要素·委托受理、委托执行与委托撤销针对本知识点提问？第四节竞价与成交【基本要求】·重点掌握证券交易的竞价原则和竞价方式，各类交易费用的含义

4、和构成。·【重点把握】·竞价原则和竞价方式·竞价申报时的有效申报价格范围·交易费用针对本知识点提问？第五节交易结算【基本要求】·熟悉和了解证券买卖中交易费用的种类及证券公司与客户之间的清算与交收程序。·【重点把握】·证券公司与客户之间的证券和资金的清算交收针对本知识点提问？第三章特别交易事项及其监管第一节特别交易规定与交易事项【基本要求】·重点掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。重点掌握开盘价、收盘价的产生方式。重点掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)参考价的计算方法。熟悉和了解股票交易特别处理规定，

5、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。熟悉和了解创业板股票的退市风险警示和其他风险警示的处理规定。熟悉和了解证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则，证券交易异常情况的处理规定。·【重点把握】·大宗交易·回转交易·股票交易的特别处理——警示存在终止上市风险的特别处理·股票交易的特别处理——其他特别处理·股票交易的特别处理——中小企业板股票的退市风险警示处理·股票交易的特别处理——创业板股票的退市风险警示和其他风·开盘价和收盘价·上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌·证券除权(息)和除权(息)参考价·交易异常情况的处理·固定收益证券综合电子

6、平台针对本知识点提问？第二节交易信息和交易行为的监督与管理【基本要求】·重点掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。熟悉和了解证券交易所交易信息发布及管理规则，合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。·【重点把握】·即时行情·证券指数·证券交易公开信息·交易行为监督·合格境外机构投资者证券交易管理针对本知识点提问？第四章证券经纪业务第一节证券经纪业务概述【基本要求】·重点掌握证券经纪关系的确立过程。熟悉和了解证券经纪业务的含义和特点，证券交易委托人和证券经纪商的权利和义务。·【重点把握】·证券经纪业务的含义和特点·证券经纪关系的建立·委托人、

7、经纪商的权利与义务针对本知识点提问？第二节证券经纪业务的营运管理【基本要求】·重点掌握开立交易结算资金账户的要求。重点掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。熟悉和了解投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容，证券经纪业务营销监管的基本要求。·【重点把握】·账户管理·委托买卖·清算交割·投资者教育与适当性管理·证券投资顾问服务针对本知识点提问？第三节证券经纪业务的营销管理【基本要求】·熟悉和了解经纪业务的监管措施与法律责任。·【重点把握】·证券经纪业务营销的主要内容·证券经纪业务营销实务——客户招揽·证券经纪业务营销实务——客

8、户服务·证券经纪业务营销的监督管理针对本知识点提问？第四节证券经纪业务的风险及其防范【基本要求】·熟悉和了解经经纪业务中的禁止行为及证券经纪业务的风险种类。熟悉和了