证券投资基金(7)

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1、习题1．在社会经济活动中，融资就是（D）活动，将分散在社会上的资金集中起来的同时，也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。A：集资B：资源配置C：获取资金D：集资及资源配置2．在证券投资基金（尤其是公司型基金）中，基金的最终设立需要由（B）决定。A：基金发起人B：基金持有人大会C：基金管理人D：基金持有人3.理财的主要原则是由（A）决定的。A：投资者B：基金发起人C：基金管理人D：基金公司4．1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过（C）进行市场寻价逐步展开。A：申请

2、表B：存单C：路演D：上网定价5．在实行（A）基金的条件下，虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金供给，从而造成资金来源不足的现象，但其程度明显小于股票。A：封闭式基金B：开放式基金C：混合基金D：货币市场基金6．基金管理人运作基金资金属（A）业务，在基金运作中，如若发生违反公平竞争的行为，其后果由基金管理人自己承担。A：代客理财B：专家理财C：专业理财D：个人理财第四章习题一、单选题1、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为（　C　）内。　　A.一个月　　B.二个月　　C.三个月14　　D.六

3、个月2、封闭式基金募集不成功，（D　　）必须承担基金募集费用。　　A.基金发起人　　B.基金持有人　　C.基金托管人　　D.基金管理人3.投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过（　C）个工作日的时间内划往赎回人资金账户。　　A.3　　B.5　　C.7　　D.94.开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（　B　）。　　A.1亿元　　B.2亿元　　C.5亿元　　D.10亿元5.投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在（

4、　　）日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自（　D　）日起有权赎回该部分基金。　　A.T+0，T+1　　B.T+0，T+2　　C.T+1，T+1　　D.T+1，T+26.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（　B　）元。　　A.100　　B.1000　　C.500　　D.100007.投资者T日提交认购申请后，一般可于（　C　）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。　　A.T+0　　B.T+1　　C.T+2　　D.T+38.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（　A　）个基金账户。

5、　　A.1　　B.2　　C.3　　D.4多选题1.下列哪些属于开放式基金的认购步骤（　ABD　）。14　　A.开户　　B.确认　　C.赎回　　D.认购2.股票、债券型基金的申购、赎回原则是（　AD　）。　　A.未知价交易原则　　B.已知价原则　　C.确定价原则　　D.金额申购、份额赎回原则　　E.份额申购、金额赎回原则3.目前我国开放式基金的认购渠道主要包括（　ABC　）。　　A.基金管理人的直销中心　　B.商业银行　　C.证券公司　　D.证交所4.封闭式基金份额上市交易，应符合下列（　ABCDE　）条件

6、。　　A.基金份额总额达到核准规模的80%以上　　B.基金合同期限为5年以上　　C.基金募集金额不低于2亿元人民币　　D.基金份额持有人不少于1000人　　E.基金份额上市交易规则规定的其他条件5.买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是（　AD　）。　　A.为100份或其整数倍　　B.为1000份或其整数倍　　C.基金单笔最大数量应当低于10万份　　D.基金单笔最大数量应当低于100万份6.因以下（　AB　）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。　　A.继承　　B.司法强制执行

7、　　C.申购　　D.赎回判断题1、开放式基金的赎回申请是采取金额赎回申请的方式。（错)2、后端收费的认购费率一般都会随着投资时间的延长而递减，甚至不再收取认购费。（对）3.根据中国证监会2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。(对)4.开放式基金认购申请一经提交，不得撤销。(对)145.基金转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。(对)6.货币市场基金的申购

8、、赎回费率通常为零。(对)7.根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内，所以，募集时间必须达到3个月方可成立。(错)8.开放式基金的后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。(对)9.开放式基金的申购、赎回全部采用“未知价”进行。(错)第六章练习题单选题：1．买入并持有策略是（　C　）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。　　A．动态　　B