案防工作目标责任书

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1、案防工作目标责任书年度案防工作目标责任书年度案防工作目标责任书为了加强内控管理，依法合规经营，切实增强全员案件防范意识，有效遏制各类案件事故发生，维护农村信用社安全稳健运行，确保实现零案件的工作目标。按照“谁主管，谁负责；谁主办，谁负责；谁监督，谁负责；谁在岗，谁负责”的原则，结合银监部门及省联社案防工作要求，签订《2016年案防工作目标责任书》。一、责任目标（一）责任单位：指联社各部室（中心）、各信用社、分社。（二）责任人员：指2016年华蓥联社所有在岗员工。（三）责任目标：责任单位及负责人要高度重视案防工作，加强对员工的案

2、防意识教育，执行好各项内控制度，从源头上预防各类案件、责任事故的发生，确保目标期内不发生重大风险事件，经济（责任）案件、治安案件、刑事案件。实现“零案件”目标。二、案防工作职责（一）案防领导小组工作职责1．贯彻落实银监部门、省联社、办事处及其他有关部门或单位对案件防控工作的相关要求；2．领导、指导全市农村信用社案件防控工作，研究处理案件防控工作中的重大问题；3．督查部室及机构案防工作情况；4．与各部室（中心）、信用社、分社签订案件防控目标责任书。（二）牵头部门工作职责1．负责落实领导小组安排部署的各项案防工作及其他工作；2．定

3、期组织召开案件防控工作联席会议，总结案件防控工作开展情况，通报案防工作新问题和新风险点，会同相关业务条线有针对性的提出防范措施；3．深入基层现场督导检查，掌握了解全市农村信用社案防工作组织开展和落实上级要求等情况；4．收集、整理全市农村信用社案防信息，编写工作简报及调研材料，总结推广、交流好的经验和做法；5．收集、整理、汇总案防报表、报告，并在规定时间内上报报表及报告；6．与人行、银监等有关部门的联系与沟通，建立案防联动机制；7．完成上级主管和银监部门案防办交办的其他工作任务。（三）责任单位工作职责1．人力资源部门要建立并完善

4、员工管理制度，加强对重岗及岗位人员强制休假，轮岗轮调。各责任单位将员工职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；2．各责任单位要加强对员工行为排查及“九种人”排查，对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查。防止重要岗位人员带病上岗；3．加强重点机构和重点领域的风险排查。责任部门和业务条线部门对存款业务、信贷业务、票据业务、现金业务、往来业务、重空凭证及印章管理、机构内部账户、结算及账户管理、门柜业务操作、银行卡及X银、自助设备、安全保

5、卫等重点领域排查结果负直接责任，对排查出的问题逐一落实整改，切实消除风险隐患；4．稽核审计部门要加强风险审计，坚持对干部员工任期及离任经济责任审计，切实防范道德风险及案件事故发生；5．各责任单位对各级检查发现的风险隐患或问题，要落实整改责任人，限定整改期限，逐条、逐项整改，并以书面形式向检查部门报告整改结果，对无法整改的要落实风险管控措施，防范整改期间案件事故的发生；6．各责任单位和业务条线部门，切实加强“三防一保”工作，与公安司法机关建立警企共建机制，及时沟通情况，实现信息共享，构建防案、控案联动防线；7．各责任单位和业务条

6、线部门，加强舆论监测，严格执行《重大事项报告》制度，防范声誉风险。按照《案件（风险）信息报送及登记办法》和《四川省农村信用社重大突发事件报告制度》（川信联发?2012?2号）及要求，对辖内发生的案件及案件风险信息进行报送；8．层层落实案防责任制，各责任单位要与本单位员工签订《2016年案防工作目标责任书》，做到层层落实和人人签订；9．各责任单位和责任人员包括但不限于以上职责。三、考核与奖惩（一）考核。实行保证金制度，案防保证金标准：中干正职3,000元/年；中干副职2,500元/年；主管柜员2,000元/年；一般员工1,000

7、元/年。年度内新增或岗位调整以最高标准为准，年度内不清退。（二）奖惩。年终案防为零案件的责任单位，联社退还案防保证金或转入下年。若因案防工作督导、排查、措施不力，或发生案件的，联社将全额扣收保证金，一并扣减所涉机构年度综合目标考核得分。实行一票否决制，凡是对案防工作重视不够、责任不落实、制度执行不力等形成重大风险隐患和重大违规行为的，中干就地免职、员工下岗，并按照我国法律法规，以及行管、监管规章制度规定，追究当事人和相关管理人员经济、刑事责任。四、其他说明（一）本责任书有效期为二○一六年一月一日至二○一六年十二月三十一日；（二

8、）本责任书一式三份，双方各持一份，合规管理部留存一份。管理方：华蓥市农村信用合作联社法定代表人：年月日责任方：部室（中心）、信用社、分社负责人：年月日篇二：案件防控工作目标责任书案件防控和安全保卫工作责任书为进一步落实我行案件防控和安全保卫工作责任，防止和杜绝案件及其它事故的