月6日证券从业资格考试证券交易真题

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1、2011年3月6日证券从业资格考试证券交易真题一．单选题1严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（C）的凭证。A.现金股利和股票股利B.投票权和表决权C.权益D.投资回报2上海证券交易所于（A）正式开业。A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月3按照（B）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A.交易规模B.交易对象C.交易性质D.交易场所4下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（B）。A.以资产净值确定B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定C.以资产总值确定D.在资产总值的基础上

2、加一定的手续费确定5权证从内容上看具有（D）的性质。A.股权B.债权C.存托D.期权6信用交易是指投资者通过交付保证金取得（C）信用而进行的交易。A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券经纪商D.投资者保护基金7我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（A）。A.国债B.B股C.可转换债券D.A股8（C）不是场外交易市场。A.银行间债券市场B.债券柜台市场C.证券交易所D.店头市场9在场外交易市场，金融机构的柜台是（C）。A.交易的组织者B.交易的直接参与者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D.交易的监管者10中国证券登记结算有限责任公司是（B）的法人。A.风险自负的营利性

3、B.不以营利为目的C.由证券交易所管理D.经财政部批准设立16证券交易所交易席位的实质包含了（D）的意义。A.交易品种B.交易地点C.交易时间D.交易资格19同自营业务相比，下列各项中，（A）是证券经纪业务的特点。A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性20在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（A）。A.开立资金账户与建立第三方存管关系B.清算C.交割D.初始登记21委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（B）手续，否则即为违约。A.变更B.交

4、割C.转账D.托管22投资者要求开办网上委托应向（D）提出申请。A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司23根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（D）以外实行集中管理。A.交易B.清算C.操作权限D.客户服务53下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（B）。A.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制B.证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试C.稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核D.证券公司应

5、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度57证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（A=）。A.定向资产管理业务B.限定性集合资产管理计划C.非限定性集合资产管理计划D.专项资产管理业务64中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（B）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A.可行性B.齐备性C.合规性D.真实性68（C）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用证券账户69可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所

6、上市交易满（B）。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年70单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（D）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A.5％B.10％C.20％D.25％72关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（D）。A.100元标准券为1手B.最小报价变动单位为0.01元或其整数倍C.单笔申报最大数量不超过10万手D.计价单位为每百元资金到期年收益73全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（B）。A.可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务B.应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回

7、购业务C.可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务D.既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算784证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（C）。A.有效的投资风险评估制度B.研究与交易之间的交流制度C.投资对象备选库制度D.完善的交易记录制度87证券交易所会员应当设会员代表（A），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。A.1名B.2名C.3名D.4名93（B）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调