案件风险填报说明

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1、附件1：《案件风险信息登记表》填写说明一、一般要求1．名称：银行业金融机构案件风险信息登记表。2、频率：实时登记。3、币种、单位及保留位数要求：人民币，元、人，保留到整数位（小数点后四舍五入）。二、填报说明1、基本情况[1.1案件风险编号]：首次登记案件风险信息时，系统自动生成。[1.2报告编号]：由银监局根据本局报送情况进行编号、填写，对应《案件风险信息快报》编号。[1.3报送单位]：设置一级选项框“属地银监局”、“法人所在地银监局”，二级选项框为36家银监局列表。统计仅按照“属地监管局”所填表格计算“分地区”案件风险情况。[1.4案件风险名称]：以采取标准

2、化格式填写为主，简要概括案件风险基本情况，体现核心要素信息（格式为：*省*市*县*乡+机构名称+涉及人员姓名+手段+涉及金额）。当登记案件风险信息时情况不尽清晰，可由填写人员先行模糊填写。[1.5签发人]：填写银监局签发人姓名8，可由案防负责部门处级干部签发。[1.6报送日期]：系统将自动生成报送日期（填报当天日期），格式为：“年月日”。[1.7事发地区]：省（区）（36个银监局排序方式填写）+市（手工填写）+县（手工填写）。[1.8机构类型]：[1.8.1政策性银行][1.8.1.1政策性银行]：包含国家开发银行/农业发展银行/进出口银行[1.8.2国有银行

3、][1.8.2.1工商银行]/[1.8.2.2农业银行]/[1.8.2.3中国银行]/[1.8.2.4建设银行]/[1.8.2.5交通银行][1.8.3股份制银行][1.8.3.1中信银行]/[1.8.3.2光大银行]/[1.8.3.3华夏银行]/[1.8.3.4招商银行]/[1.8.3.5民生银行]/[1.8.3.6浦发银行]/[1.8.3.7兴业银行]/[1.8.3.8广发银行]/[1.8.3.9平安银行]/[1.8.3.10浙商银行]/[1.8.3.11渤海银行]/[1.8.3.12恒丰银行][1.8.4农村中小金融机构][1.8.4.1农村合作金融机构

4、][1.8.4.1.1农村信用社]/[1.8.4.1.28农村商业银行]/[1.8.4.1.3农村合作银行][1.8.4.2新型农村金融机构][1.8.4.2.1村镇银行]/[1.8.4.2.2贷款公司]/[1.8.4.2.3农村资金互助社][1.8.5城市商业银行][1.8.6邮政储蓄银行][1.8.7外资银行][1.8.8资产管理公司]：[1.8.8.1华融资产管理公司]/[1.8.8.1信达资产管理公司]/[1.8.8.3长城资产管理公司]/[1.8.8.4东方资产管理公司][1.8.9其他非银行金融机构][1.8.9.1信托公司]/[1.8.9.2财务

5、公司]/[1.8.9.3租赁公司]/[1.8.9.4汽车金融公司]/[1.8.9.5货币经纪公司]/[1.8.9.6其他]注1：[1.8.5城商行]、[1.8.7外资银行]（外资法人银行及外资银行分行）四级下拉菜单建议由1104系统直接导入或直接手工填写。[1.9机构名称]：下拉框选择事发机构全称。填写事发机构的具体名称，例如：**银行**分行**支行辖属**支行、**省**市**农村信用合作联社**信用社。机构名称可考虑从银监会相关统计系统中直接导入。8[1.10事发层级]：[1.10.1法人行总行（部）级]：事发机构为总行、总部本级，农村合作金融机构层级对

6、应为省联社级；[1.10.2]一级分行级：事发机构为一级分行级或总行（部）下一级机构，农村合作金融机构层级对应为市（地区）办事处（联社）级；[1.10.3]二级分行级：事发机构为二级分行级或一级分行下一级机构,农村合作金融机构层级对应为县市联社级；[1.10.4]支行级：事发机构为支行级或二级分行下一级机构，农村合作金融机构层级对应为乡镇信用社级；[1.10.5营业网点级]：事发机构为营业网点级，农村合作金融机构层级对应为储蓄所分社、分理处级；[1.10.5.1邮储银行邮政代理营业所]设置单独勾选项。[1.10.6其他]：事发机构为上述层级以外的其他机构，如资

7、产管理公司以及其他非银金融机构、农村新型金融机构上述发案层级描述，征求银监局、商业银行意见。注：若案件风险涉及多家机构，单击“添加”按钮，系统在已填机构下再重新生成一栏机构填写表格，重复上述步骤，可多次添加。[1.11涉及金额]：填写案件风险涉及金额，单位为万元。该项金额为处于登记表同一行8的银行业金融机构所涉及的金额，若案件风险涉及多家机构，则涉及金额也应有多组相对应的值。[1.12涉及金额分类]：下拉框选择“100万元以下/100-1000万元之间（含100万元）/1000-10000万元之间（含1000万元）/亿元以上（含亿元）”。[1.13是否为安保类

8、事件]：勾选框“是/否”，如选择“是”