历史上的经济革命与经济史的研究方法（上）

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1、历史上的经济革命与经济史的研究方法（上）【内容提要】作者的文章《"选精"、〃集粹"与"宋代江南农业革命"一对传统经济史研究方法的检讨》在本刊2000年第1期上刊出后，引起了各方面的反响。作者将国内外学者提出的主要问题，在此集中作答，并对如何改进经济史的研究方法进一步阐发了自己的看法。本文所讨论的问题大体可分为两类：第一类涉及对一些重要理论概念的理解，这些概念包括近代以前中国的"经济革命"、宋代江南的农业变化与农业劳动生产率、经济史上的技术进步及其与经济变化的关系等；第二类则主要是经济史研宄中各种主要的方法及

2、其运用，这些方法包括历史学方法、经济学方法、其他学科的方法，以及各种方法之间的关系。作者认为，史学家只有敞开胸怀，努力向其他学科学习，不断改进研宄方法，才能使历史学在今天所面临的挑战面前立于不败之地。【关键词】经济革命/农业革命/历史学方法/经济学方法拙文《"选精"、"集粹"与"宋代江南农业革命"一对传统经济史研宄方法的检讨》（以下简称《检讨》）在《中国社会科学》2⑻0年第1期上刊出后，不少同行通过口头和信件，就文中所谈到的问题与我切磋交流。特别要一提的是，去年6月和9月在东京和台北，与拙文所涉及的三位主要

3、学者一斯波义信、伊懋可（MarkElvin）和梁庚尧先生一就此进行了深入的讨论，尔后他们还分别来信进一步阐述其看法（注：斯波义信、梁庚尧、伊懋可先生分别于2000年7月8、24、28日来信（其中伊氏长信实际上就是一篇小型论文）。在会谈和来信中。他们对拙文提出的观点，或持异议，或予赞同，或加以补充。与梁庚尧先生面谈时，我建议他对拙文的意见写出发表，以供讨论。后来他写成《宋代太湖平原农业生产问题的再检讨》一文，刊于《台大文史哲学报》第54期（XX年5月出版）。对于他们的积极回应，特致谢忱。）。这些回应表明中国经

4、济史研宄方法的改进问题，确己提到日程上。为了把拙文引发的讨论进一步引向深入，兹将国内外学者提出的主要问题，在此集中作一回复。这些问题可以大略地分为两类：第一类涉及对一些重要理论概念的理解，第二类集中于经济史研宄中的一些具体方法的运用。本文把二者都作为研究方法来讨论。至于这样做的原因，则还要从"什么是经济史"谈起。对于"什么是经济史"，向来有不同的说法。吴承明认为经济史是"过去的、我们还不认识或认识不清楚的经济实践（如果已经认识清楚就不要去研究了）"（注：吴承明：《经济学理论与经济史研究》，《经济研究》199

5、5年第4期。）。希克斯（Johnllicks）则认为经济史"可以看成是一个单一的过程，即一个具有可以认识其趋势（至少到目前为止）的过程〃（注：JohnHicks,ATheoryofEconomicHistory,GiarendonPress（Oxford），1969,）。由这两个定义出发，可以得出如下结论：由于经济史研究的对象是一个可以认识的客观存在（尽管已经过去了），所以经济史研究也是科学。既然是科学，当然也就要使用科学的研宄方法。所谓方法，依照吴氏的解释，就是一种帮助我们认识客观对象的视角，或者说是一种

6、思路。在历史研究中，不仅各种具体研究手段，而且一切理论，都应视为方法（注:以上参阅吴承明《经济学理论与经济史研宄》；同氏《中国经济史研宄的方法论问题》，《中国经济史研宄》1992年第1期。吴氏指出：这些方法，英语常称approach,原意"接近"，即如何进入本题，或译"思路"。吴氏还指出：〃马克思的世界观和历史观，即历史唯物主义，是我们研究历史的最高层次的指导，但它也只是一种方法。"）。本文把重要的理论概念与具体的研究方法都作为方法来讨论，其道理就在于此。一、一些重要理论概念的辨析在对《检讨》的批评意见中，

7、有颇大部分实际上出于对一些重要概念理解的歧异。因此只有首先澄清有关概念，相互对话才有基础。有的学者批评《检讨》的讨论是从概念出发，其实这正是本文所要大力强调的。经济史研究的是过去的经济事实（即过去的经济实践），而"经济事实的领域首先就是由经济行为的概念所限定的那个领域"（注：熊彼特：《经济发展理论》，商务印书馆1991年版，第6页。）。不对有关概念作出明确的界定，就连所要讨论问题究竟是否属于经济史研宄范围都无法确定，遑论进行深入的研究（注：不重视对概念的讨论，这是传统史学的不足之处，正如德国史家伯伦汉所言：

8、"史家本身对于史学之基本概念，既少所从事，其对外之观瞻，乃模糊不明，其他科学于是纷纷侵越史学之界限，视史学为语言学有之，视之为自然科学者亦有之，欲将史学视为政治学之工具者有之，视之为社会学之旁支者亦有之。"见伯伦汉《史学方法论》，台湾商务印书馆1968年版，第62页。）。下面将就学者们对《检讨》议论最多的几个重要概念及相关问题，作一讨论。（一）近代以前中国的"经济革命"《检讨》否认有"宋代经济革命"，一些学者对此