柜台风险防控案例汇编

《柜台风险防控案例汇编》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、WORD格式可编辑中国民生银行2010年柜台风险防控案例汇编总行运营管理部2011年4月专业技术资料整理分享WORD格式可编辑目录第一部分堵截虚假证件案例5案例1：北京管理部堵截假身份证开户案例5案例2：北京管理部堵截账户开立风险案例6案例3：上海分行堵截虚假税务登记证开户案例7案例4：上海分行堵截假开户许可证开户案例8案例5：上海分行堵截假税务登记证办理账户年检案例9案例6：石家庄分行堵截假证件开户案例9案例7：石家庄分行堵截假身份证网银诈骗案例10案例8：石家庄分行堵截假身份证开卡案例12案例9：重庆分行堵截伪造身份证件办理业务案例13案例10：西安分行堵截假身份证开卡案例15案例

2、11：西安分行堵截假身份证办理挂失领卡案例15案例12：汕头分行堵截假身份证开卡案例16案例13：深圳分行堵截假证件办理账户年检及法人变更案例17案例14：深圳分行堵截虚假证件办理增资案例19案例15：天津分行堵截异地可疑账户开户案例20案例16：天津分行堵截虚假资料开户案例23案例17：泉州分行堵截假税务登记证开户案例25案例18：厦门分行堵截虚假组织机构代码证开户案例26案例19：长沙分行堵截虚假资料开户案例28第二部分堵截伪造印鉴案例32案例20：北京管理部堵截虚假公章领取网银礼品卡案例32案例21：上海分行堵截虚假印鉴购买凭证案例32案例22：上海分行堵截假公章变更联系方式及年

3、检案例33案例23：杭州分行堵截虚假印鉴办理代发工资案例34专业技术资料整理分享WORD格式可编辑案例24：太原分行堵截虚假私章销户案例35案例25：西安分行堵截虚假印鉴办理加载密码器案例36案例26：西安分行堵截虚假印鉴销户案例36案例27：西安分行堵截虚假印鉴开户案例37案例28：深圳分行堵截虚假私章支取现金案例38案例29：深圳分行堵截私刻印章办理网银证书补发案例39案例30：深圳分行堵截私刻章办理出口议付案例40案例31：深圳分行堵截两枚公章办理对账及转帐案例41案例32：深圳分行堵截非备案财务章开户案例42案例33：泉州分行堵截错字公章开户案例43第三部分堵截虚假单证案例43

4、案例34：上海分行堵截假银行承兑汇票案例43案例35：广州分行堵截假银行回单案例45案例36：大连分行堵截假银行承兑汇票案例47案例37：太原分行堵截假银行承兑汇票案例48案例38：石家庄分行堵截客户伪造卡对帐单案例49案例39：西安分行堵截假存款证明案例51案例40：深圳分行堵截伪造银行回单案例52案例41：深圳分行堵截伪造存款证明案例53第四部分堵截冒名办理案例54案例42：北京管理部堵截冒名办理开户案例54案例43：北京管理部堵截冒名办理银行卡挂失案例55案例44：上海分行堵截冒用他人证件开卡和网银案例56案例45：上海分行堵截虚假信息开卡案例56案例46：西安分行堵截假冒办理密

5、码重置案例57案例47：西安分行堵截冒名大额存款案例58案例48：深圳分行堵截冒充单位负责人办理开户案例59案例49：深圳分行堵截冒名办理PPF案例60案例50：深圳分行堵截假冒办理解锁案例61专业技术资料整理分享WORD格式可编辑第五部分堵截其他类型案例63案例51：北京管理部堵截对公客户利用POS刷卡套现案例63案例52：广州分行堵截假银联标识案例64案例53：广州分行堵截联网核查异常案例64案例54：杭州分行堵截可疑开户案例66案例55：杭州分行堵截利用短信骗取客户资金案例68案例56：石家庄分行堵截网银诈骗案例69案例57：西安分行堵截短信骗取客户资金案例71案例58：汕头分行

6、堵截手机短息诈骗案例72案例59：深圳分行协助公安机关抓获犯罪嫌疑人案例73案例60：深圳分行协助公安机关抓获犯罪嫌疑人案例74案例61：深圳分行堵截冒充财务人员套取现金案例74案例62：深圳分行协助公安机关抓获吸毒人员案例75第六部分报送案例数量统计77专业技术资料整理分享WORD格式可编辑第一部分堵截虚假证件案例案例1：北京管理部堵截假身份证开户案例2010年1月30日（周末）早九点半左右，一名叫孟永军的女子由一名男子陪同到支行办理借记卡开卡业务，在填好开卡申请表后来到柜台办理。柜台人员审核开户申请表的完整性后，审核二代身份证的真伪及有效性，发现其二代身份证的照片非常模糊且颜色异于

7、正常身份证件，于是一边细看证件的各个防伪点一边联网核查确认，反馈结果一致但无照片，随后柜台人员立即用华旭二代身份证鉴别仪进行鉴别，但鉴别系统没有任何反映，反复试了几遍都没有任何显示。柜台人员马上警觉起来，请另一名柜台人员对该身份证件的真伪进行再次确认。在确认为假证件后，柜台人员立即将此情况向营业经理进行了汇报，在取得了营业经理的批准后，拨打110报警，并同时电话向支行保卫部汇报了情况。在等候警察到来的期间，临柜柜台人员以身份证无照片需提供其他辅