专利审查意见的答复与技巧

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1、2审查意见通知书答复方法及技巧北京康信知识产权代理有限责任公司3第一节实质审查程序及原则第二节申请文件的修改第三节审查意见的理解第四节审查意见答复原则与策略4第一节实质审查程序及原则5实质审查程序的概述新申请提交（提实审）→初审→公开→进入实审阶段→实质审查→授权或驳回6常见问题1.审查意见通知书的答复期限？3.下发视为撤回通知书后是否可恢复？第一次审查意见通知书发文日+15天+四个月第二至N次审查意见通知书发文日+15天+两个月2.答复期限是否可以延期？在绝限之前延期一个月需缴纳300元费用延期两个月需缴纳600元费用实施细则第六条收

2、到视为撤回通知书2个月内权利恢复请求+1000元恢复费答复文件82.1请求原则（依请求而启动）实质审查程序只有在申请人提出实质审查请求的前提下才能启动。有没有例外？申请人正式提请审查(包括提出申请时、依法提出修改时或者答复审查意见通知书时)的申请文件作为审查对象。92.2听证原则作出驳回决定之前，应当给申请人提供至少一次陈述意见和／或修改申请文件的机会驳回所依据的事实、理由和证据应当在驳回前事先告知。102.3程序节约原则实质审查时，审查员应当尽可能地缩短审查过程。除非确认申请根本没有被授权的前景，一通中将所有问题一次指出。但是，审查员

3、应当注意，不得以节约程序为理由而违反请求原则和听证原则。第二节申请文件的修改12修改时机1.1主动修改的时机1.1.1专利法实施细则第51条第1款1.1.2不符合修改时机的主动修改1.2答复审查意见时的修改1.2.1专利法实施细则第51条第3款1.2.2非针对审查意见的修改13修改时机1.1主动修改的时机1.1.1细则第51条第1款规定：提实审时、进实审3个月内，可以对发明专利申请主动提出修改。按上述时机主动修改的，无论修改是否范围，均应当以申请人提交的经过该主动修改的申请文件作为审查文本。多次修改，以最后为准。14修改时机1.1主动修

4、改的时机1.1.2不符合修改时机的主动修改：时机不对，一般不予接受。两次“但是”。第一次但是：但其内容与范围满足专利法第三十三条要求的修改，只要经修改的文件消除了原申请文件存在的缺陷，并且具有被授权的前景，这种修改就可以被视为是针对通知书指出的缺陷进行的修改，因而经此修改的申请文件可以接受。151.1.2不符合修改时机的主动修改：第二次但是：出现下列情况，即使不超范围，也不能被接受。(1)主动删除独立权利要求中的技术特征，扩大了该权利要求请求保护的范围。(2)主动改变独立权利要求中的技术特征，导致扩大了请求保护的范围。(3)主动将仅在说

5、明书中记载的与原来要求保护的主题缺乏单一性的技术内容作为修改后权利要求的主题。16(4)主动增加新的独立权利要求，该独立权利要求限定的技术方案在原权利要求书中未出现过。(5)主动增加新的从属权利要求，该从属权利要求限定的技术方案在原权利要求书中未出现过。A：一种起重机，其特征在于，包括A+B+C。B：一种起重机，其特征在于，包括B+C。A：一种起重机，其特征在于，包括A+B+C。B：一种起重机，其特征在于，包括A1+B+C。(其中，A1是A的上位概念)A：一种起重机，其特征在于，包括A+B+C。（原权利要求）B：一种伸缩臂，其特征在于，

6、包括a+b+c。（新增，说明书中记载）小练习181.2答复审查意见时的修改1.2.1细则第51条第3款的规定：申请人在收到国务院专利行政部门发出的审查意见通知书后对专利申请文件进行修改的，应当针对通知书指出的缺陷进行修改。要点：主动乱改不允许。1.2.2非针对审查意见的修改a.主动纠错OK（见“第一次但是”）b.五种主动修改不行（见“第二次但是”）192.申请文件的修改2.1修改原则法第33条规定：申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外观设计专利申请文件的

7、修改不得超出原图片或者照片表示的范围。20第二节申请文件的修改2.申请文件的修改2.1修改原则A.对权利要求书的修改主要包括：通过增加或变更独立权利要求的技术特征，或者通过变更独立权利要求的主题类型或主题名称以及其相应的技术特征，来改变该独立权利要求请求保护的范围；增加或者删除一项或多项权利要求；21修改独立权利要求，使其相对于最接近的现有技术重新划界；修改从属权利要求的引用部分，改正其引用关系，或者修改从属权利要求的限定部分，以清楚地限定该从属权利要求请求保护的范围；只要经修改后的权利要求的技术方案已清楚地记载在原说明书和权利要求书中

8、，就应该允许。适用于细则51.1款规定的主动修改情形。A：一种起重机，其特征在于，包括A+B+C。B：一种起重机，其特征在于，包括A+B+C+D。A：一种制备方法，其特征在于，反应温度为20-90摄氏度。B