2013年证券知识竞赛试题及答案

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1、一、共75题（证券经营指标和风控指标类）1.《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第55号）于（）通过。A.2006年B.2007年C.2008年D.2009年2.证券公司向股东或其关联企业借入的期限在（）年以上并具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照一定比例计入净资本。A.1年以上B.2年以上C.3年以上D.5年以上3.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。A.2000万B.5000万C.1亿元D.5亿元1.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一

2、的，其净资本不得低于人民〒j（）元。A.2000万B.5000万C.1亿元D.5亿元2.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。A.2000万B.5000万C.1亿元D.5亿元3.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。正确答案：为2亿A.2000万B.5000万C.1亿元D.5亿元7.浄资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）％。A.8%B.20%C.40%D.100

3、%8.净资木与净资产的比例不得低于（）％。A.8%B.2O%C.4O%D.100%9.净资本与负债的比例不得低于（）％。A.8%B.20%C.40%D.100°/o10.净资产与负债的比例不得低于（）％。A.8%B.20%C.40%D.100%11.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（＞%;A.500°/oB.100°/oC.30%D.5%12.自营固定收益类证券的合计额不得超过浄资本的（）％A.500%B.100%C.30%D.5%13.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）％;A.500%B.100%C.30

4、°/oD.5%14.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（＞%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A.500%B.100%C.30%D.5%15.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）％;A.5%B.10°/oC.15%D.20%13.证券公司力客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（＞%;A.20%B.15%C.l0%D.5°/o14.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的（）％。A.

5、20%B.15°/oC.10°/oD.5%15.屮国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）％;A.1OO%B.12O°/oC.80%D.150%16.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）％A.100%B.120%C.80%D.150%17.证券公司应当在每月结束之日起（），肉屮国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。A3个工作曰内B.5个工作曰内C

6、.10个工作日内D.7个工作曰内18.浄资本指标与上月相比发生（＞以上变化或不符合规定标准时，证券公司应向公司全体董事和全体股东书面报告。A.10%B.20%C.25%D.30%19.净资本指标与上月相比发生30%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）向公司全体董事书面报告。A.3个工作曰内B.5个工作日内C.10个工作U内D.7个工作曰内20.净资本指标与上月相比发生30%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当（＞向公司全体股东书面报告。A.3个工作曰内B.5个工作曰内C.10个工作曰内D.7个工作曰内13.证券公司的净资

7、本等风险控制指标与上月相比变化超过（）的，应向中国证监会及其派岀机构书面报告，说明基本情况和变化原因。A.10%B.20%C.25%D.30%15.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（），向中国证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况和变化原因。A.3个工作曰内B.5个工作曰内C.10个工作日内D.7个工作曰内26.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之口起（），向中国证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和

8、期限。应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内A.1个工作曰闪B.3个工作H内C.5个工作U内D.7个工作曰内27.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之H起（），向屮