中国邮政储蓄银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假暂行办法2013年修订

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1、中国邮政储蓄银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假暂行办法（2011年正式印发执行，2013年11月25日修订，自2014年1月1日起施行）2目录第一章总则21第二章岗位轮换32第三章强制休假64第四章管理监督86第五章附则10822第一章第一章总则第一条为加强内部控制，防范操作风险和道德风险，确保我行稳健经营，根据银监会《商业银行内部控制指引》和《商业银行操作风险管理指引》等有关规定，结合中国邮政储蓄银行实际，制定本办法。第二条本办法适用于中国邮政储蓄银行各级机构。第三条本办法所称关键岗位是指在经营管理过程中处于关键环节且涉及风险点控制，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点管理和监督

2、的工作岗位。关键岗位依据岗位职责、业务处理权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认定。关键岗位主要包括管理人、财、物等直接涉及管理对象利益的岗位；涉及授信业务、资金业务、存款及柜台业务、中间业务、会计业务、计算机信息系统等风险关键控制点的岗位；各级机构部分处于风险点控制的后台监控支撑岗位以及其他与资金管理有密切关系的岗位。第四条岗位轮换是指根据风险控制需要，按规定在分级管辖的范围内，对关键岗位人员有计划地进行定期或不定期的岗位调整，以达到岗位监督和控制风险的目的。8强制休假是指根据风险控制需要，在不事先征求本人意见和不提前告知本人的情况下，临时强制要求关键岗位人员在规定期

3、限内休假并暂停行使职权，同时对其进行离岗审计或离岗检查的一种制度安排。第五条岗位轮换和强制休假工作遵循以下原则：（一）防范风险、锻炼队伍原则。（二）保障运转、有序流动原则。（三）统筹规划、分级负责原则。加强监督、落实责任原则。（四）第二章第二章岗位轮换第六条岗位轮换期限。(一)（一）定期轮换关键岗位人员在同一机构的同一岗位连续工作时间达到轮换期限，须实施岗位轮换。依据岗位承担的风险责任和业务复杂程度等因素，轮换期限分为1年、2年、3年、4年、6年共五个档次。(二)（二）不定期轮换8组织实施机构根据实际工作需要可以不定期地安排关键岗位人员进行岗位轮换。第七条岗位轮换方式。（一）本机构或本部

4、门内轮换。（二）跨机构或跨部门轮换。（三）更换管理或服务对象。不同岗位的具体轮换方式由各一级分行根据实际情况和相关要求确定。第八条岗位轮换流程。（一）制定轮换计划。各级机构每年年初制定辖内关键岗位人员的岗位轮换计划，由二级分行（含二级分行）以上机构汇总，报上级分行备案。轮换计划包括岗位轮换人员名单、轮换岗位、轮换方式、轮换时间等内容。（二）宣布轮换决定。在具体实施岗位轮换工作前，应以书面形式通知岗位轮换人员并由其本人签收。岗位轮换人员按规定办理好本岗位交接事宜后，及时到新岗位任职。（三）落实交接手续。岗位轮换须严格按照有关规定办理交接手续，主管部门应按有关规定安排专人现场监交。（四）安排

5、审计检查。有关部门应根据实际需要安排对轮岗人员进行离任审计或离岗检查，并形成书面结论。⒈1.机构负责人轮岗，按规定应进行任期（离任）审计的，应按规定程序进行任期（离任）审计。8⒉2.其他人员轮岗，按规定不需要进行离任审计的，可根据实际情况由作出轮岗决定的机构负责安排进行离岗检查。（五）妥善保存相关档案资料。按照档案管理的相关规定，加强对轮岗工作基础资料的管理，装订成册，统一归档，妥善保存。（六）变更劳动合同。实行岗位轮换的人员如有需要，须变更劳动合同的相关内容。第九条机构负责人轮岗按以下办法进行：分支机构负责人，可以在同层级不同分支机构之间轮岗，也可以根据需要在上下级分支机构之间轮岗；分

6、支机构内设部门负责人，可以在同一分支机构不同内设部门之间轮岗，也可以根据需要在上下级分支机构之间轮岗。各级机构需要轮岗的部门负责人应为在经营管理过程中处于关键环节且涉及风险点控制，承担较高风险责任的相关部门负责人。机构负责人轮岗由聘任（委任）机构负责组织实施。第十条安排关键岗位人员轮岗时，要考虑业务的关联性，尽可能将业务紧密相关的关键岗位人员同时安排轮岗，有效阻断不同岗位间可能发生的操作风险和道德风险。第十一条实行岗位轮换的人员必须符合拟任岗位的任职资格条件并执行亲属回避规定。第三章强制休假8第十二条因下列情形，关键岗位人员应实行强制休假：(一)（一）为强化管理、防范风险而进行的专项安排

7、。（二）(二)根据主管领导或上级行有关部门的决定。（三）(三)其他工作需要。第十三条强制休假操作流程(一)（一）制定实施方案各级机构负责制定强制休假的具体方案，方案应包括休假时间、代职安排、工作交接、任中审计或离岗检查等内容。(二)（二）宣布强制休假决定强制休假决定以书面方式通知强制休假人员。为确保实施效果，在强制休假决定正式公布前，有关部门和知情人应严格保密。(三)（三）落实交接手续组织实施部门按有关规定办理强制休假人员与代职人员