证券发行上市业务管理办法中英

《证券发行上市业务管理办法中英》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、MeasuresfortheAdministrationoftheSponsorBusinessofSecuritiesIssuanceandListing证券发行上市保荐业务管理办法窗体顶端窗体底端PromulgatingInstitution:ChinaSecuritiesRegulatoryCommissionDocumentNumber:DecreeNo.63oftheChinaSecuritiesRegulatoryCommissionPromulgatingDate:05/13/2009EffectiveDate

2、:06/14/2009ValidityStatus:Valid颁布机关:中国证券监督管理委员会文     号:中国证券监督管理委员会令第63号颁布时间:05/13/2009实施时间:06/14/2009效力状态:有效Text正文(Adoptedatthe235thchairmanofficemeetingoftheChinaSecuritiesRegulatoryCommissiononAugust14,2008andrevisedinaccordancewiththeDecisionoftheChinaSecurities

3、RegulatoryCommissiononRevisingthe"MeasuresfortheAdministrationoftheSponsorBusinessofSecuritiesIssuanceandListing" promulgatedbytheChinaSecuritiesRegulatoryCommissiononMay13,2009)    （2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的

4、决定》修订）Chapter1:GeneralProvisionsArticle1   TheseMeasuresareformulatedinaccordancewiththeSecuritiesLaw,theDecisionoftheStateCouncilonApplicationofAdministrativeApprovaltoProgramsRequiringAdministrativeReviewandApprovalThatNeedtobeReserved(OrderNo.412oftheStateCounci

5、l)andotherapplicablelawsandregulationstoregulatesecuritiesissuingandlistingsponsorbusiness,improvethequalityoflistedcompaniesandthepracticeofsecuritiescompaniesandprotecttherightsandinterestsofinvestors.    第一章 总则   第一条 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促

6、进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定本办法。Article2   Anissuershallengageasecuritiescompanywithsponsorqualificationtoactasthesponsorinstitutionforanyofthefollowingmatters:(1)Initialpublicofferingandlisting;(2)Issuingnewstocksorconvertib

7、lecorporatebondsbyalistedcompany;(3)OthercircumstancesspecifiedbyChinaSecuritiesRegulatoryCommission("CSRC").     第二条  发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:    （一）首次公开发行股票并上市;   （二）上市公司发行新股、可转换公司债券;   （三）中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）认定的其他情形。Article3   Asecuritiescompanythate

8、ngagesintheissuanceofsecuritiesandlistingsponsorbusinessshallapplytotheCSRCforqualificationofsponsorinstitution.Asponsorinstitutionshallappointin