酒业公司董事会秘书工作细则+董事会秘书处职能职责

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1、酒业股份有限公司董事会秘书工作细则第一条为规范公司董事会秘书的行为，进一步明确其职责、权限，根据上海证券交易所《股票上市规则》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》及《酒厂股份有限公司章程》的有关规定，特制定本工作细则。第二条公司董事会设立董事会秘书。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司及董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。董事会秘书是公司与上海证券交易所的指定联络人。第三条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和

2、个人品德，并取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：（一）《公司法》第五十七条规定的情形；（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；（三）最近三年受到过上海证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（四）本公司现任监事；（五）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。第四条公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。公司董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事

3、会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。第五条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易日之前，向上海证券交易所报送下述资料：（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《上海证券交易所股票上市规则》规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作表现等内容；（二）候选人的个人简历和学历证明复印件；（三）候选人取得的上海证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书复印件。上海证券交易所对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的，公

4、司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。第六条董事会秘书的主要职责是：（一）负责公司和相关当事人与上海证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络；（二）负责处理公司信息披露事务，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务；（三）协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料；（四）按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资料；（五）参加董事会会议，制作会议记录并签字；（六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其他

5、高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向上海证券交易所报告；（七）负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；（八）协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、公司章程以及上市协议中关于其法律责任的内容，促使董事会、董事依法行使职权。在董事会拟作出的决议违反法律、法规或者公司章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作

6、出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录，同时向上海证券交易所报告；（九）负责公司投资者关系管理工作；（十）为公司重大决策提供咨询和建议；（十一）董事会授权的及上海证券交易所要求履行的其他职责。第七条董事会秘书应当遵守法律、法规和公司章程的规定，忠实履行职责，维护公司利益，并承担公司高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。当其自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当以公司和股东的最大利益为行为准则，并保证：（一）在其职责范围内行

7、使权利，不得越权；（二）不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益；（三）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财（四）除经公司章程规定或股东大会在知情的情况下批准，不得同公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东大会在知情的情况不同意，不得泄露在任职期间所获得的涉及本公司的机密信息，但在下列情形下，可以向法院或者其他政府主管机关披露该信息：1、法律有规定；2、公众利益有要求时；3、其本身合法利益有要求时。第八条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人

8、员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职责，有权Y解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。第九条公司应当在首次公开发行的股票上市后三个月内，或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。第十条公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责并行使相应权力。在此期间，并不当然免除董事会秘