公司中介机构管理暂行办法

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1、中寿养老产业投资管理股份有限公司中介机构管理暂行办法第一章总则第一条为建立中介机构与我司合作的准入标准，规范与我司进行合作的中介机构管理，提高我司抵（质）押物（权）评估工作质量，加强对抵（质）押物的监管，有效防范各类信用风险，特制定本办法。第二条本办法所指中介机构是指依法设立并经我司认定，为我司各项业务提供价值评估、资产监管的专业机构，包括不动产评估事务所、动产抵（质）押监管公司等。第三条对中介机构的管理工作按照“核准认可、动态调整、优胜劣汰、严格保密”的原则，对中介机构的管理信息仅限于我司内部掌握使用，严

2、禁将相关信息对外公开。第二章组织管理第四条我司对中介机构的准入采取申报核准制：一次核定，定期监测，逐年考评，动态调整，优胜劣汰。核准有效期原则上为一年，年度考评通过后方可继续合作。第五条风险稽核部负责公司合作中介机构的管理指导工作。主要职能包括：制订和完善合作中介机构内部管理办法，起草合作中介机构内部管理实施细则，明确认定程序及认定标准，初步认定和调整合作中介机构，建立黑名单制，负责公司中介机构合作渠道的建立健全，对公司合作中介机构认定工作进行监督、检查，对合作中介机构实施业务监督和年度考评，建立和完善合作

3、中介机构信用档案。第三章调查内容及认定标准第六条对土地、房产及资产评估中介机构的调查应包括：机构概况、人员构成、业务范围、业务资质、执业质量、主要业绩、收费标准、让利幅度、与其他客户业务合作情况及与政府主管部门的沟通协调能力等内容。申请入围的中介机构应满足但不限于以下条件：（一）基本条件1、有自己的名称、固定的经营服务场所和必要的设施，符合法律法规对注册资本（出资）的要求，能承担相应的法律责任；2、依法设立，取得相应评估资质，年检合格，且无行业协会处罚、惩戒及其他不良记录；3、成立3年以上或在当地执业1年以

4、上；4、分支机构需有设立该分支机构的中介机构出具的授权并承担相应责任的书面资料。（二）原则上须达到以下专项条件条件名称房地产评估土地评估资产评估成立年限3年（含）以上3年（含）以上注册资本省属机构200万元（含）以上；市属机构50万元（含）以上省属机构200万元（含）以上；市属机构50万元（含）以上省属机构200万元（含）以上；市属机构50万元（含）以上业务资格等级省属机构一级（含）以上；市属机构二级（含）以上省属机构一级（含）以上；市属机构二级（含）以上在职评估师人数8人（含）以上8人（含）以上8人（含

5、）以上第七条对动产抵（质）押监管公司的调查应包括公司概况、人员构成、信誉状况、监管能力，内部监管流程、与其他客户业务合作情况等内容。认定的基本条件：（一）依照法律及有关规定办理注册及年检手续，有完善的法人治理结构和内部组织机构，自主经营、独立核算，在营业执照规定的经营范围内从事经营活动；（二）原则上注册资本在1000万元以上（含）；（三）原则上从事动产监管业务两年以上（含）；（四）原则上与不少于一家金融机构或私募基金管理公司合作且有正式协议；（五）配备了6名以上（含）相关专业人员，并每年对监管人员的培训时间

6、在40小时以上（含），有完备的培训记录，监管人员熟悉我司动产监管要求；（六）上年营业收入不少于100万元；（七）信用记录良好；近12个月内，未发生过因监管不善造成的金额超过100万元的货物损毁事件，未发生因监管不善导致的动产质押失效或质押动产缺失事件，无重大法律纠纷；（八）建立完备监管日台账，有完备的监管档案，能每周向我司提供质物监管情况；（九）建立了风险评价、控制制度，建立岗位责任和监管员轮岗制度，管理规范；（十）我司要求的其他条件。第四章认定程序第八条风险稽核部具体负责初步认定本辖区中介机构及报合伙人会

7、议审核。第九条公司合伙人会议审查上报材料，认定合作中介机构，报请公司总经理核批发文。第十条我司认定的合作中介机构有效期为1年。每年11月由风险稽核部牵头各分支机构相关部门开展年度评核工作，当年底以发文形式公布下一年度合作中介机构名单。第十一条相关部门要对有关中介机构的相关情况严格审核，审核内容主要包括：评估专业资质和资格、信誉、经验、能力、评估责任承受能力、服务水平及与我司合作情况等。第十二条推荐上报合作中介机构时，应报送以下材料：（一）公司章程或合伙协议；（二）资质证书、营业执照、法人机构组织代码证复印件

8、及相关年检证明；（三）办公场所的产权或使用权的有效证明；（四）中介机构上年度财务报表及纳税证明；（五）法定代表人身份证复印件及简历；（六）中介机构注册资产评估师、房地产估价师、土地估价师、注册造价师等评估专业人员名单、资格证书和身份证复印件或由有关主管部门盖章确认的执业资格证明；（七）中介机构情况简介，包括专业执业人员构成、素质、从业经历，内部工作流程及风险控制措施、大宗的执业相关记录、与我司合作记录等；（八）其