财金[2014]156号 附件 ppp项目合同指南

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1、附件：PPP项目合同指南（试行）编制说明本指南所称的政府和社会资本合作（Public-PrivatePartnership，以下简称PPP）项目合同是指政府方(政府或政府授权机构)与社会资本方（社会资本或项目公司）依法就PPP项目合作所订立的合同。在PPP项目中，除项目合同外，项目公司的股东之间，项目公司与项目的融资方、承包商、专业运营商、原料供应商、产品或服务购买方、保险公司等其他参与方之间，还会围绕PPP项目合作订立一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，共同构成PPP项目的合同体系。PPP项目合同是整个合同体系的基础和核心

2、，政府方与社会资本方的权利义务关系以及PPP项目的交易结构、风险分配机制等均通过PPP项目合同确定，并以此作为各方主张权利、履行义务的依据和项目全生命周期顺利实施的保障。PPP从行为性质上属于政府向社会资本采购公共服务的民事法律行为，构成民事主体之间的民事法律关系。同时，政府作为公共事务的管理者，在履行PPP项目的规划、管理、监督等行政职能时，与社会资本之间构成行政法律关系。因此，我国PPP项目合同相关法律关系的确立和调整依据，主要是现行的民商法、行政法、经济法和社会法，包括《民法通则》、《合同法》、《预算法》、《政府采购法》、《公司

3、法》、《担保法》、《保险法》、《行政许可法》、《行政处罚法》、《行政复议法》、《民事诉讼法》、《仲裁法》、《行政诉讼法》、《会计法》、《土地管理法》、《建筑法》、《环境保护法》等。根据上述法律规定以及《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发[2014]43号）、《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发[2014]45号）、《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60号）、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）、《财政部关于印发政府和社会资本

4、合作模式操作指南的通知》（财金[2014]113号）有关要求,结合国内外PPP实践，编制本指南，以帮助PPP项目各参与方全面系统地认识PPP项目合同，指导合同的订立和履行。本指南共4章、29节，全面系统介绍PPP项目合同体系，说明各主要参与方在PPP项目中的角色及订立相关合同的目的，阐述PPP项目合同的主要内容和核心条款，具体分析合同条款中的风险分配原则、基本内容和权利义务安排。同时，从付费机制和行业领域两个方面，详细剖析不同类型PPP项目合同中的核心要素和特定条款。PPP项目兼具长期性、复杂性与多样性，项目所处地域、行业、市场环境等

5、情况的不同，各参与方合作意愿、风险偏好、谈判能力等方面的差异，最终表现为合同内容上的千差万别。本指南仅对PPP项目合同通常所包含的具有共性的条款和机制作原则性介绍，并不能适用所有PPP项目的特点和个性需求。实践中，PPP项目各参与方应当结合项目客观需要和谈判结果，充分借助专业力量，因地制宜地订立PPP项目合同。鉴于我国PPP工作尚处于起步阶段，法律制度、机构能力和实践经验等方面均有待进一步加强和丰富，今后财政部将及时对本指南进行修订和完善。4目录编制说明2第一章总则1第一节PPP项目主要参与方1一、政府1二、社会资本方1三、融资方2四

6、、承包商和分包商2五、专业运营商（部分项目适用）2六、原料供应商（部分项目适用）2七、产品或服务购买方（部分项目适用）2八、保险公司3九、其他参与方3第二节PPP项目合同体系3一、PPP项目合同4二、股东协议4三、履约合同5四、融资合同6五、保险合同7六、其他合同7第二章PPP项目合同的主要内容8第一节PPP项目合同概述8一、合同主体8二、合同主要内容和条款8三、风险分配8四、法律适用10第二节引言、定义和解释10一、引言10二、定义10三、解释11第三节项目的范围和期限11一、项目的范围11二、项目合作期限11第四节前提条件13一、

7、前提条件13二、前提条件豁免14三、未满足前提条件的后果14第五节项目的融资15一、项目公司的融资权利和义务15二、融资方的权利16三、再融资16第六节项目用地16一、土地权利的取得174二、取得土地使用权或其它相关权利的费用18三、土地使用的权利及限制18第七节项目的建设19一、项目的设计19二、项目的建设21第八节项目的运营22一、开始运营23二、运营期间的权利与义务25三、政府方对项目运营的监督和介入27四、公众监督27第九节项目的维护27一、项目维护义务和责任28二、政府方对项目维护的监督和介入29第十节股权变更限制29一、限

8、制股权变更的考虑因素29二、股权变更的含义与范围30三、股权变更的限制30第十一节付费机制31一、付费机制的分类31二、设置付费机制的基本原则和主要因素32第十二节履约担保33一、概述33二、常见的履约担保方式——保函3