供应链管理的内生风险分析及控制探讨

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1、供应链管理的内生风险分析及控制探讨摘要：从供应链管理的内涵及内在规律出发，分析了供应链管理中内生风险产生的原因，针对导致风险发生的因素的不同对其进行了类型的划分，并提出了相应风险的控制方法。　　关键词：供应链管理；风险分析；风险控制　　1供应链管理的内生风险分析　　风险是指由于环境的不确定性，客体的复杂性，主体的能力与实力的有限性，而导致某一事项或活动偏离预期目标的可能性。它包含以下两个方面的涵义：一是指风险是由不确定性引起的，由于事物的复杂性和可变性，加上人们受自身认识能力和科技水平限制而无法熟知事物未来发展的确切状态，使得采取行动的预期结果与真实

2、情况产生了偏差；二是指风险的双向性，风险既是威胁也是机会。风险与收益是“二律悖反”的，如何权衡风险机会与风险损失对于投资者和管理者是个两难选择，很难界定风险不利结果的概率。供应链管理处于全球一体化的商业模式的大环境中，它面临的风险分为内生风险和外生风险。外生风险是指由于不可控因素如自然灾害，金融危机等引起的风险，所以外生风险具有偶然性、不确定性，难以预测，而内生风险是由于供应链管理在运作过程中人为的产生的风险，具有必然性和确定性，因此研究内生风险更具有实践意义。　　供应链管理的内生风险分为以下几种：　　信息风险　　供应链管理的成功完全依赖于各节点企业

3、间的有效合作，而这种合作更深层次的依赖于各节点企业间的相互信任与信息共享。在实践中，一方面由于供应链节点上的某些成员企业信息化程度不高，信息处理能力有限；另一方面，由于供应链管理本身并没有改变各节点企业在市场中的独立法人的性质，它们都有各自不同的背景和不同的利益要求，都致力于追求自身利益的最大化，因此在供应链管理实施的过程中存在很多风险。其中最主要的是与系统内信息不对称和信息阻滞相关的风险，它主要包括以下几个方面：　　（1）信息的不对称。　　作为独立的市场主体，供应链各节点企业的生存和获利在一定程度上依赖于信息不对称。供应链节点成员间的信息不对称的确是

4、一种普遍存在的现象，这既有客观方面的原因，也有主观方面的原因。从客观上说，由于各节点企业间的密切分工，使得处于某一节点上的企业拥有相应信息的占有权与控制权，因而其上下游企业所能获得的信息量完全取决于该节点企业的信息共享程度。信息不对称的普遍存在以及供应链系统本身缺乏有效的监督和控制机制，必然会出现某些节点企业冒道德风险，隐匿信息，通过损害上下游企业的利益来达到自身利益的最大化的现象。　　（2）信息的不确定性。　　如果信息流在供应链节点企业间的传递过程中出现阻滞或失真，那么整条供应链的不确定性就会增加。在这种情况下，供应商不能确定采购商的商品销售状况、销

5、售速度以及订货时间，在组织生产和准备货源时只能凭借供应商企业自身信息进行片面的判断与决策，这会导致存货成本或缺货成本的上升。同样，采购商不能准确获得供应商的库存信息，不能确认供应商能否保证及时供货，因此在确定订货数量时只能依据采购企业自身单方面的数据进行决策。信息的不能完全共享增加了整条供应链的不确定性，使得各成员企业面临的风险加大。　　（3）牛鞭效应。　　牛鞭效应指的是供应链中企业对最终用户需求信息的曲解沿着下游信息向上游的前进逐步放大的现象。产生这种现象的根源在于链中企业对顾客的需求信息无法实现真正的共享，信息在传递过程中发生扭曲。例如，零售商为了

6、保证能够满足顾客的需求和应付各种不确定性，其订单的变动性一般明显大于顾客需求的变动性。为了满足零售商同样的服务水平，批发商必须持有比零售商更多的库存，以此类推，结果导致整条供应链上的成员企业都维持更高的库存水平，从而发生了更高的成本。因此，牛鞭效应导致了整条供应链管理的显著无效率。　　道德风险　　供应链管理中的道德风险主要表现在委托代理问题和节点企业利益与总体利益不一致带来的问题。　　信息不对称会给委托-代理机制带来很多风险，主要表现为：代理人主动隐藏应共享的信息、代理人为了自身利益被动隐藏需共享的信息、以及由于信息沟通不畅带来的代理人被动隐藏应共享

7、的信息。代理人主动隐藏应共享的信息的行为，委托人只能观察到结果，而不能直接对代理人的行为进行监督，代理人可以利用这一隐藏行为，对委托人隐藏需要共享的信息，从中得益，导致道德风险的发生；代理人被动隐藏应共享的信息的行为，尽管委托人与代理人进行信息共享可以获得额外利润，但是由于一些信息属于代理企业的商业机密，企业信息泄露会给代理企业的正常的运转带来经营风险，在这种情况下，该节点企业将迫不得已隐藏企业自身的真实信息，导致道德风险的产生。　　投机风险　　由于各合作企业没有上下级的控制关系，它们之间的联盟是平等的、临时性的，随合同产生，随着业务完成而解体。合作企

8、业可以选择这一次合作，也可以选择下一次不再合作。因此，合作伙伴之间