证券投资学书本考点完整版

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1、----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方一．名词解释9’（16选3)二．判断10’三．选择25’（单选+多选）多选可少选保分四．简答21’（3题，少于3个要点的要展开）（20选3）五．论述15’（必须展开）（4选1）六．计算20’（作业）一．名词解释1.证券：亦称有价证券，是证明持券人具有商品所有权或表示财产所有权、收益请求权以及债券，并凭此，有权取得一定收入的各种凭证。2.资本证券：是能按期从发行者处领取收益的权益性凭证，它表示财产所有权、收益请求权或债权，如股票、国库

2、券、公司债券等。3.证券投资：指自然人、法人、及其他社会团体通过有价证券的购买和持有，借以获得收益的投资行为。4.证券投机：指证券市场的参与者利用证券价格的波动，短期内频繁地买进卖出证券，以赚取证券买卖价差收入的行为。5.投资银行：是主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼收与并购、投资分析、风险投资、项目融资等业务的非银行金融机构，是证券市场上的主要金融中介。6.保险基金：是保险公司所持有的投保人的投保资金中暂时不需要偿付的部分所形成的基金。7.债券：是发行人依照法定程序发行，承诺按约定利率和日期支付利息，并在特定日期偿还本金的书面债务

3、凭证。8.利率期限结构：我们把不同期限资金所对应的相互关系、相互制约的一组利率称为利率期限结构。9.股票价格指数：简称股价指数，是用来表示多种股票的平均价格水平或反映股市价格变动趋势的指标。10.投资基金：是信托投资工具之一。它通过对外发行受益凭证或股份来吸纳社会闲散资金，汇集的资金交理财专家管理，即按基金设立的宗旨在证券市场上进行分散投资，以最小的风险来获得较高的投资回报，并将收益按投资者的比例进行分配的一种间接投资方式。11.金融期货合约：指在期货交易所达成，约定在将来某一时点按成交价和标的数量交割某一金融商品、受法律约束的标准化合约。

4、所谓标准化，是指同一品种、同一交收月份的期货合约的交易条件，除了成交价格（到期履行价格）不同外，其他都相同。12.金融期权：是指在特定的时间，按协议价格及规定数量买卖某个指定金融商品的权利。13.证券场外市场：指除证券交易所以外的证券交易市场的总称。----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方证券场外市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各

5、自独立经营的证券公司分别进行交易的证券场外市场，又称“店头市场”或“柜台市场”。1.店头市场：又称柜台交易市场，是指证券投资者在证券公司开办的证券交易柜台上进行证券交易的场所。2.第三市场：是指不是某一个证券交易所会员的证券商在店头市场上从事已在证券交易所挂牌上市的证券交易的证券场外市场。3.证券发行上市保荐制度：是指由保荐机构（证券主承销商）负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，保荐机构承担上市后持续督导的责任，并且将责任落实到个人的一种证券发行上市制度。一．判断1.资

6、本资产定价理论是在证券组合理论的基础上建立的。2.套利定价理论则是在资本资产定价模型的基础上建立的。3.马克维茨的证券组合理论研究的是人们如何投资，资本资产定价模型则研究当投资者都按照证券组合理论的方式投资时，证券的价格将如何变化。4.收购时，被收购企业仍然保留其法人地位。5.当中央银行推行扩张性的货币政策时，它在公开市场上买进有价证券，向社会注入一定的基础货币，或直接增加公众手持货币量，或通过金融机构的信用扩张而使货币供应量增加；相反，当中央银行推行紧缩性的货币政策时，它在公开市场上卖出有价证券，使相应数量的基础货币回流，引起信用规模的收

7、缩和货币供应量的减少。6.政府机构债券每次发行数额较小，且因公开发行而散布较广，使其流通市场交投清淡，流动性较差。7.对利率期限结构的分析一般局限于有固定偿还期的债务凭证，局限于品质相同而期限不同的证券其到期收益率与到期期限之间的关系，能满足这一条件的，只有政府债券。8.在市场利率发生一定幅度的变动时，久期越大的债券，价格变动越大。（久期是债券价格对到期收益率的敏感度）9.久期越大，利率敏感度越高，利率风险越大。10.两债券久期相同，凸度较大的，利率风险相对较小。11.一般而言，股票面额与发行价并无紧密关系，因为常有溢价和折价发行的股票；面

8、额也不反映股份公司资产价值。12.面额与股票市场价格无关。13.股票面额的作用不在于价值度量，而主要作数量统计之用，如确定股权比重、确定股息分配比例。14.可转换优先股的市场定价