证券公司客户资产管理业务管理办法(2013修订) 20130626

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1、----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方【法规标题】证券公司客户资产管理业务管理办法(2013修订)【发布部门】中国证券监督管理委员会 【发文字号】中国证券监督管理委员会令第93号 【批准部门】 【批准日期】 【发布日期】2013.06.26 【实施日期】2013.06.26 【时效性】现行有效 【效力级别】部门规章 【法规类别】证券公司与业务管理 【唯一标志】205907 【全文】证券公司客户资产管理业务管理办法（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26

2、日中国证券监督管理委员会令第93号　中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）第一章　总　则　　第一条　为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。　　第二条　证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。　　法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司客户资产管理业务另有规定的，从其规定。　　第三条　证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律

3、、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。　　证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。　　客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。　　第四条　证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-

4、------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方　　第五条　证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。　　第六条　证券公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。　　第七条　证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，

5、控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。　　第八条　证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。　　第九条　中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。　　第十条　鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展资产管理业务创新。　　中国证监会及其派出机构依照审慎监管原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。第二章　业务范围　　第十一条　证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：　　（一）为单一

6、客户办理定向资产管理业务；　　（二）为多个客户办理集合资产管理业务；　　（三）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。　　第十二条　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务。　　第十三条　证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。　　第十四条　证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急

7、，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。　　证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。　　证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。　　第十五条　取得客户资产