证券投资学离线作业

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1、浙江大学远程教育学院《证券投资学》课程作业姓名：学号：年级：学习中心：—————————————————————————————第一章证券投资工具概述一、简答题1．证券的定义2．有价证券3．证券的特征4．公司证券5．政府证券6．证券投资工具的属性比较7．固定收益证券8．证券投资的基本要素9．证券投资的含义10．私募证券二、填空题1．按证券上市与否分类，可以分为。2．按证券募集方式分类，可以分为。3．按证券发行主体分类，可以分为。4．按证券收益是否固定分类，可以分为。5．按证券适销性分类，可以分为。6．按证券上市与否分

2、类，可以分为。7．按证券发行的地域和国家分类，可以分为。8．证券持有人按照自己的需要，自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为。9．如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致，这种情况称为。10．发行目的是股份公司为增加公司资本、筹集为发展生产所需要的资金。第二章股票一、简答题1．股份有限公司的特征2．股份有限公司设立程序3．股份公司的一般性质4．股票5．股票的性质6．股票的特征7．普通股票的功能8．普通股票的主要权利9．优先股票的特征10．优先认股权二、填空题1．股份有限公司的组织结构包括。2．董事会是股份

3、有限公司的权利机构。3．股份有限公司的财务管理主要分为。4．我国现行股票类型主要有。5．是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。6．在股票票面记载一定金额的股票称为。7．股东大会可以分为三种，即、和。8．股东对股份公司的投资是投资9．股份有限公司的破产标准是。10．是指股份有限公司的债权人对股份有限公司享有的、能通过破产程序得到受偿的债权。第三章债券一、简答题1．债券购买者与发行者之间的关系2．债券及其基本要素3．债券的性质4．债券的特征5．按计息方式，债券可以分为哪几类？6．债券与股票的比较7．公债

4、的特点8．金融债券的特征：9．可转换公司债10．债券市场功能二、填空题1．按发行主体分类，可以分为。2．按债券形态分类，可以分为。3．债券的偿还方式，可以分为。4．公司债券的特征是：。5．根据债券的发行过程和市场的基本功能分类，债券市场可以分为和。6．根据市场组织形式分类，债券市场可以分为和。7．债券的交易价格的影响因素主要是和。8．投资债券的收益率可以分为五大类，即：。9．债券的是指债券的名义利率小于通货膨胀率。10．一般，国际债券的种类可以分为：和。第四章证券投资基金一、简答题1．证券投资基金与股票、债券的区别2

5、．证券投资基金的特点3．公司型基金4．契约型基金5．开放式基金6．封闭式基金7．证券投资基金的组织结构8．评价证券投资基金主要哟哪三种方法？9．证券投资基金的营销包括哪几个部分？二、填空题1．按照基金的组织形态，可以分为。2．按照交易方式，基金可以分为。3．将各个基金的回报除以价格的波动率，使不同基金的回报以单位风险为基础具有可比性，这种方法称为。4．基金收入的表现形式有：、、。5．评价证券投资基金主要有、、。6．我国开放式基金的申购赎回采用。7．夏普业绩指数越大，基金的表现就越。8．特雷诺业绩指数越小，基金的表现就

6、越。三、论述题1．如何选择证券投资基金？第五章金融衍生工具一、简答题1．金融衍生工具的功能2．金融衍生工具按照交易特点分类3．金融衍生工具总体风险特征4．操作风险5．金融期货经济功能6．金融期货的影响因素7．金融期货与期权的区别8．金融期货的特性9．可转换证券的要素10．认股权证的价值二、填空题1．因为市场价格变动而给投资者造成的损失称为。2．交易对手无法履行合约承诺的风险称为。3．是指金融衍生工具和约持有者无法在市场上找到出售或者平仓机会的风险。4．是指以金融工具为标的物的期货合约。5．金融期货的品种主要有、、。6

7、．是指以股票价格指数为标的物的期货交易。7．金融期权按照预期涨跌划分为和。8．可转换公司债券的特征。9．给予持有权证的投资者在未来某个时间以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。三、论述题1．简述金融衍生工具的产生与发展？第六章证券市场概述一、简答题1．证券市场多样化的表现2．证券市场的功能3．证券经营机构4．证券市场5．证券市场的特征6．机构投资者包括哪几类？7．证券业协会8．行政机构管理二、填空题1．证券市场自律性组织包括和。2．证券监管机构包括和。3．指的是证券的方向和交易价格是在证券市场上通过证券的需求者

8、和供应者的竞争而形成的。4．是证券发行的主体。5．是经过主管部门批准，有权包销或者代销有价证券的证券经营机构。6．通过证券市场价格的影响。可以引导资金的流动，实现资源的合理配置，这种功能称为证券市场的。7．是资本市场最主要的功能之一。三、论述题1．论述证券市场的发展趋势2．证券市场的历史沿革第七章证券发行市场一、简答题1．证券发行的特征2．我国