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1、创新型企业建设重大风险研究摘要:创新型企业建设能为创新型国家建设提供有力的支撑,由于创新型企业建设过程是一个多种创新类型、多种创新项目的集群动态系统集成的非线性复杂过程,创新型企业建设的过程中面临的风险因素比单纯的技术创新更多、更复杂,对这些风险因素应及时加以识别和管理,以避免创新型企业在建设过程中蒙受巨大损害。 关键词:创新型企业;创新风险;创新动力;创新能力 创新型企业的定义还没有统一的认识,本文所指的创新型企业是指以自主创新战略为指导,具有强大而持久的创新动力,通过持续创新(含技术创新、制度创新、管理创新、组织创新、市场创新、文化创新等),建立拥有核心技术以及自
2、主知识产权的知名品牌,以实现自身发展、行业带动和社会经济增长的企业。创新型企业建设以提升企业自主创新能力为核心,加快经济结构调整和增长方式转变,为建设创新型国家提供支撑。创新型企业建设面临的创新风险也要比单纯技术创新风险大、更复杂。对建设中的这些风险因素特别是重大风险若不及时进行识别和管理,足以使创新型企业的建设蒙受巨大的损害甚至导致创新终止。 一、创新风险的定义及特征 (一)创新风险的定义 1901年,美国学者威雷特最早给出风险的定义:风险是关于不愿发生的事件发生的不确定的客观体现,首先指出了风险的客观性和其本质的不确定性[1]。1921年,美国学者奈特把风险
3、与不确定性作了明确区分,指出风险是可用概率测定的不确定性,而不确定性的概率是不可测定的[2]。阎春宁(2002)认为风险是在特定的客观情况下,在特定的时期内,某一事件其预期结果与实际结果之间变动程度的概率分布。变动程度的期望值和方差越大,风险越大;反之,则风险就越小[3]。 虽然不同的学者对风险有不同的理解,但大多数学者都认为风险具有客观性、普遍性、损失发生的可能性及不确定性的特点,而且大多数学者都认为风险不确定性的概率是可以测定的,事实上,如果风险的不确定性不能测定的话,也就无从谈风险管理。 关于创新,目前广大学者比较认可熊彼特关于创新的定义,即创新是企业家把一种关于生
4、产要素和生产条件的新组合引入生产体系,并通过市场获得潜在利润的过程或活动[4]。 综合学者们对风险及创新的研究结果,本文认为创新风险是指企业在创新的过程中,由于创新外部环境的不确定性,创新系统的复杂性,以及创新者综合能力的有限性,而导致创新失败的可能性。在这种定义下,创新风险涉及环境、系统本身、以及创新者三个方面。 (二)企业创新风险的特征 创新风险除了具有风险客观性、普遍性、损失发生的可能性及不确定性的特点之外,还具有一些其他的特殊性。 1.创新风险具有主观性。创新具有主观性,这是因为创新的完成者是企业家,由于不同的决策者对待风险的感受、态度和偏好不同。同时,决策者
5、的主观因素亦会导致创新风险。由于决策者知识、能力、经历的不同,决策者对整个行业前景的判断、对市场的判断、对一项技术应用前景等的判断不尽相同,这也是使得创新的风险具有主观色彩。 2.创新风险是一种投机风险。创新风险属于投机风险。风险按性质分类,可以分为纯粹风险和投机风险[5]。纯粹风险是只有损失机会而无获利可能的风险。这种风险会重复出现,服从大数定律。投机风险是既有损失可能又有获利机会的风险,如股票投资、购买期货、经营房地产等的风险。投机风险较为多变和不规则,大数定律常常对它不适用。在创新过程中,创新主体希望通过成功的创新获取期望的利益,但是创新系统在外部因素和内部因素的作用
6、下,创新活动或者成功,在企业成为创新主体的情况下,这时,企业获得超额利润,或者失败,这时企业承受较大的损失。为此,创新风险是投机风险而不是纯粹风险。 3.创新风险的可控性与可管理性。创新风险与创新应运而生,企业创新管理的水平、企业的创新能力等与创新风险密切相关。因此,提高企业家的决策水平、提升企业创新能力、创新管理能力能及掌握较多的信息都能有效降低创新风险。 二、创新型企业建设中的几种重大创新风险 (一)创新战略风险 创新战略和企业所处的政治、经济、科技环境、企业的创新能力、企业决策者的知识、对待风险的态度都密切相关。创新战略风险之所以成为创新型企业建设中的重
7、大风险,这是由战略的特点及创新型企业对战略要求决定的。 关于战略风险的定义,一直是学术界研究和争论的一个焦点。主要集中在战略风险是战略性风险(StrategicRisk),还是战略的风险(RiskofStrategy)[6]。本文所指的战略风险是战略性决策所带来的风险。战略风险之所以成为企业的重大创新风险之一,这是由战略的特点所决定的。 战略的本意是对战争全局的谋划和指导,刘红燕(2007)认为:战略是一种思考企业发展思路的思考模式,是企业为了永续经营和不断发展壮大而对未来的企业资源配置和市场业务所
